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投资类咨询公司综合治理活动实施方案 　　为规范投资类咨询公司经营行为，维护良好的经济金融秩序，防范区域性、系统性金融风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国登记管理条例》等法律、法规和《**市投资类咨询公司综合治理活动实施方案》的有关要求，结合我县实际，制定如下实施方案。 　　一、指导思想 　　为了贯彻落实省市关于投资类咨询公司综合治理活动、打击非法集资活动的有关文件精神，按照“属地管理、部门配合、疏堵并举、防治结合、规范发展”的总体思路，全面掌握和了解投资类咨询公司的运行状况和风险隐患，通过综合治理建立监管长效机制；促进民间借贷中介机构合规经营，推动民间资本科学、有序流向实体经济；及时查处非法集资、高利贷等犯罪行为，防止发生区域性、系统性金融风险，维护社会和谐稳定，实现全县经济社会又好又快发展。 　　二、工作重点 　　（一）综合治理的范围：从事投资类咨询业务的公司或中介机构。 　　（二）综合治理的内容：此次行动重点对从事放贷业务、非法高息吸储等违法违规行为进行检查、整治。对从事投资类咨询业务的公司或机构进行现场检查并划分出守法合规经营、基本守法合规经营、不正常经营、不守法合规经营四种类型。对发现的问题根据情节由有关部门进行处理并建立规范其经营活动的长效机制。 　　（三）综合治理的方法：采取属地管理、部门配合的方式进行。各乡镇政府负责组织实施属地内的投资类咨询公司综合治理活动。县有关部门按照本方案总体安排和责任分工，结合部门职能，各负其责，协调联动，共同抓好综合治理工作。 　　三、工作原则 　　（一）统一领导，各负其责。投资类咨询公司综合治理专项行动工作在县政府统一领导下，有关部门各司其职、各负其责，分工协作，细化任务，合力做好工作。各乡（镇）政府对本辖区内投资类咨询公司综合治理工作负总责，按照属地管理原则落实责任，既要完成综合治理工作任务，又要防控风险，维护稳定。 　　（二）分类指导，分步实施。对不同情况的投资类咨询公司，分别采取有针对性、操作性、实效性的综合治理措施。按照既定原则，分步骤开展违规业务疏导消化、监管长效机制建设等工作。 　　（三）依法依规，稳妥处理。坚持正面宣传和科学引导，注重运用市场化手段；坚持先易后难，通过聘请法律顾问，依法依规实施重点监控，做好应急处置，妥善处理问题，化解风险矛盾。 　　（四）合理规划，有效监管。做好投资类咨询公司总体发展规划，控制数量、保证质量。建立长效监管机制，加强监管队伍建设和制度建设，确保担保行业健康有序发展。 　　四、组织保障 　　县政府成立投资类咨询公司综合治理工作领导小组，负责组织此次综合治理工作。领导小组由县银监办主任任组长，人行、工商局、金融办、公安局、司法局、税务局、监察局、宣传部负责同志为成员。领导小组下设办公室，办公室设在县银监办（联系电话：5223262），办公室主任由王永刚同志兼任，办公室人员由县银监办、人行、工商局、金融办、公安局、司法局、税务局、监察局、宣传部各派一名同志组成，负责承担协调、督办任务和领导小组交办的各项工作。 　　各乡（镇）人民政府要参照县里的做法，成立相应领导机构和工作机构，组织实施好辖区内投资类咨询公司综合治理活动。 　　五、责任分工 　　银监办、人民银行协同有关部门做好投资担保的综合治理工作，加强对投资担保资金异动监测，对投资担保行业企业基本帐户进行监管，一旦发现涉嫌洗钱问题，及时启动反洗钱工作机制，采取果断措施进行处置；进一步加强对银行业机构的监管力度，防止银行信贷资金违规流入投资担保市场；配合查处投资担保等机构涉嫌非法集资或者高息揽储、发放高利贷等非法金融活动，以及其他违反国家相关金融法律法规行为；负责此次综合治理工作的组织和总结。 　　工商局负责提供市场主体登记信息，负责对超范围经营、无照经营的行为进行查处；负责“两虚一逃”（即虚假出资、虚报注册资本、抽逃出资）、虚假广告、违法广告等行为的查处；配合有关部门做好综合治理工作，重点开展五查：一是全面规范我县非融资性投资类咨询公司，并逐一登记造册；二是对经营范围不规范的，按照《企业名称登记管理规定》立即责令改正，变更经营范围；三是对非融资性投资类咨询公司的牌匾和广告进行规范；四是在非融资性投资类咨询公司的办公场所张贴守规经营承诺书；五是取缔未注册登记挂牌营业的相关公司。 　　金融办负责协调好有关部门统一行动，负责这次综合治理工作的协调。 　　公安局负责对检查过程中移交的非法集资、实行暴力追债等违法犯罪行为进行查处，同时严防本次专项整治行为中可能出现的不稳定因素。 　　税务局要加强辖区内投资担保行业企业的财