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新制度经济学理论综述 新制度经济学理论综述 一、 产权和交易成本理论 　　新制度经济学产生于20世纪30年代，其代表人物是美国著名经济学家罗纳德·哈里·科斯。他首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。科斯还认为，一旦交易费用为零，而且产权界定是清晰的，那么法律也不会影响合约的结果。他在《企业的性质》中指出，①企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。建立企业有利可图的原因似乎是，通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相关价格的工作。随着出卖这类信息的专门人员的出现，这种成本有可能减少，但绝不能消除。市场上发生的每一笔的谈判和签约的费用也必须考虑在内。企业的扩大必须达到一点，即在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需要的成本或者等于公开市场上完成这笔交易的成本。1960年科斯在《社会成本问题》一文首次明确使用了交易费用的概念，他指出对损害负有责任实行定价制度，并分析了交易费用与产权制度安排之间的内在联系，并通过运用交易费用将产权制度问题纳入到经济分析之中，该论文的发表标志着新制度经济学的形成。 　　威廉姆森将交易费用分为两类认为，交易费用分为两部分，一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用。二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约等所花费的费用。事后交易费用包括：当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此引起的成本；建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构也负责解决交易纠纷；保证契约生效的抵押成本。 　　对于交易费用的决定因素，不同的学者有不同的观点，威廉姆森在科斯的基础上扩展和深化对交易成本的认识后，从人的因素与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素来分析交易费用的决定因素。其中，人的因素是指他对人的行为的两个假设：有限理性和机会主义。与特定交易有关的因素指的是：资产专用性，交易频率和交易的不确定性，而交易的市场环境因素指的是潜在的交易对手的数量。诺思则主要从商品的多维属性信息不对称，人的机会主义动机，分工和专业化程度等方面进行了分析。威廉姆森的交易费用决定因素分析主要是针对事后的交易费用的形成。诺思关于商品和服务的多为属性与信息。 　　威廉姆森根据所有者拥有产权的完整性或残缺性把产权分为三种形式，即私有产权，共有产权和国有产权。他还对共有产权的过度利用问题有了清晰的认识并分析了共有产权向私有产权转变的必然性。他认为，②简单的治理结构能够有效的应付简单交易的需要，然而，随着合约风险变得错综复杂，简单的治理结构就会面临压力。在这样的情况下转向更为复杂代价也更高的以专断取代规则的治理结构是企业增值的源泉。 　　阿尔钦和德姆塞茨1972年发表的《生产信息费用与经济组织》一文标志着企业产权理论的形成。该文分析了了古典业主制企业剩余索取权，监督权和经营决策权安排给企业主，为什么是最优的？因为只有这样才能较好地解决企业内部的监督者激励问题，提高企业绩效。同时还指出，只有报酬严格按照个人生产力进行分配，才会对个人投入产生足够的激励。 　　巴泽尔将产权理论应用到其他领域，他还具体分析了反垄断侵蚀、产权和盗窃的关系、发明创造方面的产权问题、价格信息方面的产权。他指出，③消费者与竞争者能否按照价格买卖产品，这种能力取决于他们自己能否签订并履行适当的合约。如果合同成本过高，买卖双方按竞争性价格所得到的产权很可能就会丧失，掠夺性定价者就可以趁机攫取垄断权力。 　　二、制度变迁理论 　　制度变迁也是制度经济学研究的重要部分，其代表人物是诺思。他将交易费用和产权理论应用于经济史的研究，并在此基础上对整个西方世界的经济重新作出了解释。他认为：经济增长的关键在于制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。有效率的产权结构是经济活力的源泉。国家决定产权结构，因而最终要对造成经济的增长衰退或停滞的产权结构的效率负责。意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具，其功能是弱化偷懒和搭便车的道德风险。它在很大程度上说明历史上国家的不稳定性即国家的兴衰。 　　他在《西方世界的兴起》一书中从中世纪的庄园制度开始分析西方在兴起过程中制度的演化。他认为：④当所有权还是不完善地规定或实施时，某些活动的个人收益和社会收益就会一直有差异，这种差异的存在是因为现存政治经济组织给定条件下，消除每一种外部因素的费用超过收益。无论发生哪一种情况，外部因素一直存在，直到经济社会的变化收益相对于其内在化的费用增长为止。在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出，⑤组织是有目的的实体创新者用它来使社会制度结构赋予的机会所确定的财富、收入或其他目标最大化。在追逐这些目标过程