2010年5月券交易真题及答案.docVIP

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案。 第 1 页：一、单选题 第 7 页：二、多选题 第 11 页：三、判断题 　　一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 　　1、 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 　　A.证券公司 　　B.代理推广机构 　　C.结算公司 　　D.托管银行 　　标准答案： d 　　2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。 　　A.前3个工作日内 上月资产净值 　　B.前3个工作日内 上月资产市值 　　C.前5个工作日内 上月资产净值 　　D.前5个工作日内 上月资产市值 　　标准答案： c 　　解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。 　　3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。 　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 　　B.与客户签订的资产管理合同不规范 　　C.违规开展资产管理业务 　　D.在资产管理业务中存在操