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有关上海黄金交易所 02 / 一、上海黄金交易所简介 06 / 二、入市交易流程 12 / 三、重要交易规则 16 / 四、风险揭示 18 / 附录一：有代理权的金融类会员名单 18 / 附录二：交易时间明细表 21 / 附录三：主要品种合约 上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政 管理局登记注册的，实行自律性管理的法人。交易所于 2002 年 10 月 30 日正 式开业，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵金 属交易。 交易所的主要职能是： 1、提供黄金、白银、铂等贵金属交易的场所、设施及相关服务； 2、制定并实施交易所的业务规则，规范交易行为； 3、设计交易合约； 4、组织、监督黄金、白银、铂等贵金属交易、清算、交割和配送； 5、制定并实施风险管理制度，控制市场风险； 6、保证交易合约的履行； 7、发布市场信息； 8、监管会员交易业务，查处会员违反交易所有关规定的行为； 9、监管指定仓库的仓储业务； 10、中国人民银行规定的其他职能。 交易所实行会员制组织形式。现有会员 166 家，其中金融类会员 33 家（包 括：21家中资银行类会员、 8家外资银行类会员及4家非银行类金融机构会员） 、 综合类会员 131 家、自营类会员 2 家。会员年产金、用金量均占全国的 90%, 黄金冶炼能力占全国的 95%。 交易所主要实行标准化合约的场内竞价交易方式，按照价格优先、时间 优先撮合成交。交易品种包括三大类 12 个品种，主要品种合约为黄金现货实 盘合约【如 Au99.99、Au100g】及黄金、白银延期合约【如 Au(T+D)、 Ag(T+D)】。交易时间为每周一至五（节假日除外）上午 9:00~11:30，下午 13:30~15:30，晚上 21:00~ 次日 2:30，与欧美主要黄金市场交易时段吻合。 交易价格也与世界接轨。 交易所实行集中、净额、二级的资金清算原则，指定 17 家商业银行为交易 所的结算银行。 交易所实物交割实行“一户一码制”的交割原则，在全国 44 个地区设立 72 家指定仓库（黄金 69 家、白银 3 家），金锭由交易所统一调运配送，方便 会员就近交货、就近提货。交易所对于可提供标准金锭、金条及银锭企业的资 格进行认定，并指定四个国家级质检中心对交易产品质量进行监督，对质量纠 纷进行仲裁和检验。 黄金市场与货币市场、证券市场、外汇市场等一起构筑成我国完整的金融 市场体系。上海黄金交易所将一如既往，与时俱进，为我国黄金市场的繁荣做 出更大贡献。 持仓 / 买入平仓 交收申报 ( 交货 ) 中立仓 申报 交收申报 （收货） 交割 配对 持仓 / 卖出平仓 以保证金 买开仓 ( 持多头仓 ) 以保证金 卖开仓 ( 持空头仓 ) 卖报价 准备 黄金实物 黄金实物 可用 / 可提 买报价 准备 全额货款 盘中 90% 货款可用 通过商业银行 ( 金融类会员 ) 的柜面或 网银及银行指定的 居间服务商开户 登录会员 提供的交易 终端或网银 交易界面 通过交易所的综合类会员 或金融类会员开户 成 交 会 员 向 代 理 客 户 出 具 结 算 单 会 员 ( 二 级 系 统 ) 日 终 清 算 交 易 所 日 终 清 算 个 人 客 户 机 构 客 户 选 择 代 理 机 构 获 取 交 易 所 的 开 户 交 易 编 码 开始 存 入 资 金 实 盘 合 约 选 择 交 易 品 种 ( 合 约 ) 延 期 交 收 合 约 交易所的现有会员单位可以直接通过交易席位进场交易，其他法人单位必 须通过交易所金融类或综合类会员代理才能进场交易，个人投资者只能由有代 理权的金融类会员代理参与交易。有代理权的金融类会员名单附后。 下面，以个人投资者买卖黄金合约为例，介绍个人投资者的入市交易流程： ( 一 ) 开立账户 1、 选择有代理权的金融类会员 投资者可以自主选择值得信赖、服务良好的金融类会员作为代理机构。 2、 提出开户交易申请 投资者向代理机构提出开立上海黄金交易所交易账户的开户申请，申请时 需提交个人身份证明文件。 3、 风险揭示及风险承受能力评估 代理机构对投资者揭示投资风险，并对投资者进行风险承受能力评估。 4、 签订代理协议 若投资者的风险承受能力评估合格，可以与代理机构签订代理协议。 5、 通过交易所的审核，获取交易编码 通过交易所的审核后，投资者可获得上海黄金交易所的客户编码，成为上 海黄金交易所的客户，此后即可通过代理机构提供的客户端交易软件或通过网 上银行等方式参与上海黄金交易所的交易。 某些商业银行在客户满足一定要求的情况下，可以由客户通过网上银行的 方式完成上述开户程序。 ( 二 ) 入金入货 入金：需要买入黄金现货实盘合