股指期货准备文件.docVIP

开户资料 身份证正、反面复印件； 最高学历证书复印件； 客户资产证明复印件； 客户收入证明原件； 仿真交易经历证明打印件； 商品期货交易经历证明原件； 诚信记录证明原件。 一般法人客户参与股指期货相关的决策机制和操作流程的原件； 一般法人客户的净资产证明原件； 特殊法人客户的相关监管部门批准开户的证明文件复印件； 测试试卷； 综合评估表； 客户信用记录等满足其他要求的证明材料。 （一）只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码： （1）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （2）具备股指期货基础知识，并通过相关测试； （3）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录（一次委托分笔成交的视为一笔记录，下同）； （4）综合评估分数不低于70分； （5）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 （二）只能为符合下列标准的一般法人投资者或其他经济组织申请开立股指期货交易编码： （1）净资产不低于人民币100万元； （2）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （3）具有相应的决策机制和操作流程； （4）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试； （5）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录； （6）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 （三）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。 一般法人客户及其他经济组织需另行提供的开户材料： 加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明，净资产不得低于100万。 提供符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并加盖公章。（决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制） 附件2：渤海期货有限公司股指期货自然人投资者适当性综合评估标准 渤海期货有限公司 股指期货自然人投资者适当性综合评估标准 指标项目 指标明细 分值 执行措施 计分原则 一、基本情况 ≤15分 以下两者得分相加计算得分 年龄 18－22（含） □ 1 提供本人身份证 限选一栏 22－60（含） □ 10 60－70（不含） □ 1 学历 硕士及以上 □ 5 提供本人最高学历证明文件 限选一栏 本科 □ 4 大专 □ 3 大专以下 □ 1 二、相关投资经历 ≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 商品期货交易经历 □ ≤20 近三年内投资时间 一年以下 □ 10 提供商品期货交易结算单 1.根据投资时间、交风控情况等综合评估； 2.两者分数加总为得分。 一年以上 □ 20 近三年内风控情况（扣分项） 被强平0次 □ 0 被强平1-3次 □ -5 提供风控情况证明 被强平4-6次 □ -10 被强平7次及以上 □ -20 证券交易经历 □ ≤10 近三年内投资时间 一年以下 □ 5 提供股票对账单 一年以上 □ 10 三、财务状况 ≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算 金融类资产 30万（含）以下 □ 1 可选择以下几种方式： 1.银行存款 2.股票、基金、期货权益 3.其他有价证券，如国债、企业债等 限选一栏 30万－50万（含） □ 20 50万－100万（含） □ 35 100万以上 □ 50 本人年收入 12万（含）以下 □ 1 可选择以下几种方式： 1.当地税务机关的收入纳税证明； 2.银行出具的工资流水单； 3.其他收入证明，如单位开具的收入证明等。 限选一栏 12万－20万（含） □ 20 20万－30万（含） □ 35 30万以上 □ 50 四、诚信状况 ≤15分 个人