2015年3月内审检查表(管理层).docVIP

质量管理体系内审检查表—管理层 受审核部门 负责人 审核员 时 间 页 码 标准条款 审核要点 审核方法 审核记录 评价 5.1 管理承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 1、最高管理者是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 2、是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ 3、员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ 4、是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性 5.2 以顾客为关注焦点 ◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？ 1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？ 2、组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？ 5.3 质量方针 ◆质量方针的制定 ◆质量方针的内容 ◆质量方针的传达与管理 ◆质量方针是否得到实施 1、查文件化的质量方针，检查其质量方针是否经最高管理者批准？ 2、询问部门负责人是否清楚质量方针及内涵？ 3、询问部门负责人采取什么方式在部门传达，并查阅其相应的证据； 4、询问员工，看员工是否了解质量方针？ 5、检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？ 6、如果对质量方针进行了修订，查期评审、修订的依据是什么？ 5.4.1 质量目标 ◆组织是否设定了质量目标 ◆目标的实现情况 ◆有无目标实现的证据 1、1、询问部门负责人是否了解信息沟通的职责和方法，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效地利用。 2、询问部分员工，了解内部沟通的效果。 5.6 管理评审 ◆管理评审的输入是否充分 ◆管理评审的实施情况 ◆管理评审的内容是否充分 ◆管理评审的输出是否完整并形成文件？ ◆管理评审的后续管理 抽查管理评审的全套资料，检查以下内容： 1、是否按规定的时间进行管理评审？ 2、管理评审是否由最高管理者亲自主持？ 3、管理评审的输入是否符合要求；。 4、管理评审的输出是否完整并形成文件？ 5、有无评审记录和形成的其他文件？ 6、“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？ 7、有无不符合，是否提出了纠正要求？ 8、对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证？ 6.1 资源提供 ◆组织怎样确定并提供所需的资源？ ◆提供的资源是否满足体系的要求？ 1、组织是否规定了提供资源的途径？ 2、对与质量有关的人员如何进行培训？ 3、询问最高管理者是如何考虑持续改进的，是如何策划的？ 4、是否有对持续改进机会的识别方法，实施情况如何？ 5、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ 6.2 人力资源 ◆是否确定了影响质量的各类人员的能力要求 ◆培训计划是否得以有效实施 ◆是否对培训有效性进行了评价？ ◆培训的记录 1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力要求的文件规定？ 2、查阅培训的相关资料：培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据，检查其是否符合要求； 3、抽查3-4人，通过询问，观察，查阅记录等检查其是否具备岗位能力。 7.5.4 顾客财产 ◆组织里有哪些是顾客的财产？ ◆顾客财产是否得了标识、验证、保护和维护？ ◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的？ 1、向部门的负责人了解对顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。 2、查看如何对顾客财产进行登记、标识、验证和维护，是否有适当的记录。 3、当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告，查阅处置记录。 8.2.2 内部审核 ◆文件化程序是否符合标准的要求？ ◆是否制定了内审实施计划？是否按内审计划实施了审核？ ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ◆审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？ ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？采取的纠正措施是否按期完成？对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？ 1、询问部门负责人是否获得内审通知和内审实施计划； 2、查阅内审实施计划，是否覆盖了该部门质量管理体系的适用过程； 3、抽查内部审核的全套资料，了解内部审核的实施情况。 8.5* 改进 8.5.1 持续改进的策划 ◆最高管理者部门如何认识“持续改进”？ ◆是否清楚识别持续改进的机会和方法？实施情况如何？ 1、询问最高管理者，如何理解“持续改进是我厂的永恒主题”？ 2、检查对持续改进机会的识别方法和持续改进的文件规定。 3、检查持续改进的客观证据。