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证券交易第四章 单选题 营业部应换要求妥善保管客户资料及业务档案。有关资料在客户账户销户后（）年内不得销毁。 A：10 B： 15 C： 20 D： 30 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是 A：直接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。 B： 与客户是委托代理关系。 C： 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖。 D： 承担交易中的价格风险。 证券从业人员取得资格证书并上岗后，如违反国家有关规定，证监会能够予最严厉的处罚是 A：撤销资格证。三年内拒绝受理资格申请 B： 撤销资格证，永不受理资格申请 C： 撤销资格证 D： 暂停从业资格6到12个月 服务主要是为客户提成各类投资信息的服务，协调处理与客户在委托交易中发生的各种问题，对除权、配股、股票停牌等特殊情况及时张贴告示告知客户（）。 A：信息 B：咨询 C：代理 D：指导 （）是制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。 A：银证转账 B： 营业部自设资金柜台存取 C： 银行代理 D： 客户交易记录资金第三方存管 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。 A：了解交易风险，明确买卖方式 B：根据自身承受能力接受交易结果 C： 采用正确的委托手段 D： 按规定缴存交易结算资金 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。 A：1倍以上5倍以下 B： 3万元以上30万元以下 C： 30万元以上60万元以下 D： 1万元以上10万元以下 证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。 A：自行对冲 B： 分别进场申报竞价成交 C： 与委托人协商对冲 D： 报交易所批准后对冲 中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。 A：警告 B：罚款 C：暂停其从事证券业务 D： 公开谴责 证券交易中的委托交易，在（）的情况下可以拒绝委托。 A：网上委托 B： 事先未预约，没有留有印签的传真委托 C： 人工电话委托 D： 柜台委托 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务（） A：证券公司 B： 资产管理公司 C： 信托公司 D： 基金公司 （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A：《风险提示书》 B：《证券交易委托代理协议》 C：（客户须知） D：《客户交易结算资金银行存管协议书》 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。 A：交易物的不变性 B：客户资料的保密性 C：客户指令的权威性 D：证券经纪商的中介性 中国证监会明确要求证券公司在（）年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A：2006 B：2007 C：2008 D：2009 以下关于委托单的说法，不正确的是（）。 A：具有与委托合同相同的法律效力 B：具备委托合同应具备的主要内容 C：明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D：明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 交易场所电力中断造成的经纪损失属于（） A：技术风险 B：管理风险 C：其他风险 D：合规风险 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。 A：签署《风险揭示书》、《客户须知》 B：签订《证券交易委托代理协议》 C：开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 D：分享投资风险收益，承担投资损失 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。 ）在我国，证券交易所是经国务院批准设立的，提供证券集中交易的场所的以盈利为目的的法人。同一投资者开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。证券交易所会员不可以要求退还席位，但经证券交易所批准可以向其他会员转让席位。现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期问。无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所