纠正与改善控制程序.doc

******集团 程序文件 文件编码: Q/DSHG14.06-2012 版本/修改码：E/2 纠正和改善控制程序 生效日期：2014.7.01 体系评价管理专业 起草部门：企管部 1 目的 按程序对实际或潜在不符合，制定并实施有效的改进措施，防止不符合的发生或再发生；鼓励各单位对集团现状提出改善方案，调动管理的积极性、创造性，促进集团技术革新、管理进步和工作改善，以提高效率、经济效益和确保管理体系的持续改进。 2 范围 本程序规定了集团实施纠正、管理改善的控制要点及方法。 本程序适用于实施纠正的控制和本单位或本专业实施管理改善的控制，若出现重大事故、事件，执行有关规程或启动本单位的《应急准备和响应控制程序》。新项目开发、对外合作、技术改造、借助外部咨询机构做的项目、合理化建议不适用本程序。 本程序适用于集团部室、二级集团（公司）。 3 术语 3.1改善是指零投入或投入较小，可带来较为明显改善效果的提案。改善效果可分为有形效益或无形效益两类，其中有形效益是指节约成本、提高效率等可以直接为带来财务收益的改善活动，无形效益是指降低工作强度、提高操作安全性、改善工作环境、简化工作流程等提高工作质量和管理水平的改善活动。.2 管理改善是依据改善提案实施改善活动，所取得的改善成果。对错误的纠正、违反规定或要求的整改；已经有其他或员工实施，直接引用的；法规或政策性不允许的；改善效果无法证实的；不符合提案改善定义或要求的其它提案附表2： 《管理改善效果报告单》 编号：DSH/JL QG—12 日 期： 管理改善效果报告表 编号：???? 日期：????? 年??? 月??? 日 改善名称 改善单位 改善人员 实施单位及人员 改善原因 注：简述其动机、原因。 实际达成目标 改善所需经费、人力损益状况 主管部门意见 附表3： 管理改善评分表 编号：DSH/JL QG—13 序号 评价项目 评价分级 权重 成绩 1 效益性（40） 1、节约或直接创造的经济效益或管理效益很高 ,直接效益（间接效益按50%计）200万以上 30-40 2 2、节约或直接创造的经济效益或管理效益较高，直接效益（间接效益按50%计）100-200万 20-30 3 3、节约或直接创造的经济效益或管理效益一般直接效益（间接效益按50%计）50-100万 10-20 4 4、节约或直接创造的经济效益或管理效益较小，直接效益（间接效益按50%计）50万以下 0-10 5 难易度（15） 1、广泛搜集数据进行反复论证，采用专业理论和工具解决，具有很高的难度，跨3个部门，3个专业以上 10-15 6 2、 一定范围内搜集数据资料，采用较为专业的理论和工具，有一定难度，跨2个部门，2个专业 8-10 7 3、利用现有数据进行分析，采用基础知识，较为容易解决，本部门2各专业以上 5-8 8 4、问题点简单明了，不需要专业的理论和工具，容易解决，本部门就可以解决 0-5 9 推广性（25） 1、形成完整的标准化成果，操作性强、推广价值很高，在集团发布并在刊物发表 20-25 10 2、形成较为标准化的成果，操作性较强、推广价值较高，在集团内发布 15-20 11 3、具备一定的标准化，具有一定的推广价值，在部门推广 8-15 12 4、没有标准化的成果，推广价值较小 0-8 13 项目投入 （10） 1、项目投入较之项目收益小很多，且均为必须投入收益/投入＞50 8-10 14 2、项目投入较之项目收益小很多，且可进一步压缩收益/投入≥30 5-8 15 3、项目投入较之项目收益小一些，且均为必须投入收益/投入≥20-10 3-5 16 4、项目投入较之项目收益相差不多，且可进一步压缩收益/投入≤10 0-3 17 独创性（10） 1、无模仿，具有很高的独创性，无模仿 8-10 18 2、较少的模仿，具有较高的独创性 5-8 19 3、有模仿，新制定 3-5 20 4、修订、完善 0-3