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初步尽职调查报告 二○一 年 月 目录 一、公司概况 3 二、历史沿革 3 三、股权结构 3 四、主要财务情况 3 五、业务和技术 4 六、主要资产、对外投资 5 七、控股股东及实际控制人 6 八、关联方和关联企业 7 九、劳动关系 8 十、发展前景分析 8 附件一、公司基本材料 8 附件二、公司财务报表 8 附件三：公司行业准入、资质证书 8 一、公司概况 公司名称: 注册号: 住所: 法定代表人： 注册资本： 实收资本： 经营范围： 成立日期： 营业期限： 注：公司基本材料见附件一,请扫描提供。【包括但不限于：公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、公司组织结构图、公司高管名单等。】 二、历史沿革 （一） 公司设立 （二） 历次变更 【注：按时间顺序列明公司每次股权转让、工商变更事项的具体情况。】 三、股权结构 【注：公司股权结构图，注明股权比例。如有关联企业，也请示意。】 四、主要财务 （一）主要财务数据 1、主要财务数据图（请提供申报税务的财务数据） 单位：人民币万元 类别/年份 前一年 前两年 前三年 归属于拟推荐挂牌公司股东净利润 归属于拟推荐挂牌公司股东扣除非经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 每股经营活动产生的现金流量 每股收益 净资产收益率 资产负债率（母公司） 归属于拟推荐挂牌公司股东的每股净资产 2、最近一个会计年度的收入结构： 收入类别 具体收入名称 收入金额 百分比 合计 注：公司最近两年申报税务的财务报表，详见附件二，请扫描提供。 （二）财务基本情况 需要进一步说明： 1、财务报表是否经过审计（如有注明会计师事务所名称）； 2、是否提供的是合并财务报表； 3、财务账务是否为代理记账； 4、基本会计政策说明； 5、公司缴税规范情况、是否存在补交风险； 6、公司财务内控制度是否建立健全； 7、是否存在违规融资、占有使用资金、票据贴现等情况： （三）财务重点关注问题说明 1、实收资本是否足够到位； 2、大股东占用公司资金情况； 3、公司应收账款和存货周转率： 3、银行贷款或对外借款情况； 4、对外抵押或担保情况 五、 （一）主营业务介绍 （二）主要产品和服务一览表 产品或服务名称 产品或服务行业竞争力情况 1、产品或服务的行业情况分析； 2、公司提供的服务或产品在行业中所占的市场份额和变动趋势公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划 三 业务模式 1、研发模式（包括研发团队以及核心成员介绍） 2、采购模式（列前五大供应商以及占比，并对单一供应商简单说明） 3、盈利模式（列前五大销售客户以及占比，并对占比超过30%简单说明） 4、行业准入、专业资质与奖项 注：公司行业准入、资质证书见附件三，扫描后提供。 5、环境保护（是否通过环评并通过相关环保审批，同时，说明公司主要污染物以及控制措施） 6、特许经营权 （四）其他 六、主要资产、对外投资 （一）固定资产使用状况 【注：公司的主要固定资产情况说明，是否用作抵押、担保。公司的房产及土地使用权权属情况，是否为划拨土地。是否存在潜在纠纷。】 （二）无形资产 1、商标 【注:使用的商标是否是自有商标。若不是自有商标，其权属情况如何。是否属于授权使用，是否存在授权使用许可协议，是否支付授权许可使用费。是否存在潜在纠纷。】 2、专利 序号 名称 专利证书编号 保护期限 专利权人 专利类型 【注：上述专利是否作为无形资产核算；是否已经申请专利，申请进度如何；专利申请人、专利人分别是哪位；是否与职工之间就专利申请权归属签订过协议或有相关制度安排；是否存在潜在纠纷。】 3、非专利技术 【注：非专利技术的保护。是否与核心技术人员签订过保密协议；是否已经采取保密措施；公司管理层及核心技术人员持股情况和激励政策最近两年上述人员的变动，为稳定上述人员已采取或拟采取的措施 4、软件著作权 5、土地使用权 6、其他无形资产 （三）房产租赁情况 【注：公司租赁的房产权属情况，土地性质。出租方是否为关联方，租赁房屋价格是否公允，是否存在潜在纠纷。】 （四）公司对外投资情况 七、控股股东及实际控制人 【注：控股股东及实际控制人的基本信息、是否具有境外永久居留权、简历及任职、投资情况，是否存在不符合高管任职要求的情况。列明控股股东、实际控制人的其他的投资企业及其股权结构。】 八、关联方和关联企业 （一）关联方及关联关系 关联方 关联关系 1、实际控制人及一致行动人 【姓名】 实际控制人 【姓名】 与实际控制人的关系 2、直接或间接持有公司5%以上股份的其他股东 【姓名】 关联关系 3、子公司 4、高级管理人员、核心技术人员 【姓名】 董事 【姓名】 监事 【姓名】