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一体化管理体系内部审核检查表 NO: GBB/JL-27 受审核部门：生产科 部门负责人： 审核员： 日期： 序号 涉及条款 审核内容及方式 审核记录 符合 不符合 一般 严重 1 Q 5.2/7.2.1/7.2.2 E/O4.3.1 ◆受审核部门的危险源和环境因素有哪些? ◆有无规定危险源和环境因素和评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大危险源和环境因素和环境因素清单? ◆评价结果是否合理？ 2 Q 5.2/7.2.1/7.2.2 E/O4.3.1 ◆是否根据危险源和环境因素和评价结果,制定了重大危险源和环境因素控制措施计划? ◆对重大危险源和环境因素和环境因素控制措施有哪些? ◆对潜在重大危险源和环境因素是否制定了应急准备和响应措施 3 Q 5.2/7.2.1 E/O 4.3.2 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序？ ◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？ 4 Q 5.2/7.2.1 E/O 4.3.2 ◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？ ◆各项质量/环境/职业健康标准是否清楚？有无违背情况？ ◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境/职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？ 一体化管理体系内部审核检查表 NO: GBB/JL-27 受审核部门：生产科 部门负责人： 审核员： 日期 序号 涉及条款 一般 严重 5 Q 6.3 E/O 4.4.1 ◆本部门为井下生产提供了哪些设施和设备？有无台帐？ ◆设施和设备是否符合需要？ ◆设施和设备是否得到了维护？查记录？ 6 Q 7.5.1 E/O 4.4.6 ◆如何确定和策划生产和服务的全过程？ ◆是否对采、掘、机、运、通各生产过程生产所需的作业规程、技术措施、安全操作规程，包括产品标准、图样要求等？ 7 Q 7.5.1 E/O 4.4.6 ◆在作业前编制的作业规程、技术措施都有哪些内容？是否包括质量、环境和职业健康的内容？ ◆作业规程、技术措施是否经过有关部门进行了会审？有无会审和修改记录？是否得到了批准？ 8 Q 7.5.1 E/O 4.4.6 ◆作业规程、技术措施有无发放记录？ ◆是否对作业规程、技术措施实施情况速进行了检查？有无记录？ ◆在检查中发现不符合作业规程、技术措施时是否采取了纠正和预防措施或及时补充？ 一体化管理体系内部审核检查表 NO: GBB/JL-27 受审核部门：生产科 部门负责人： 审核员： 日期： 序号 涉及条款 审核内容及方式 审核记录 符合 不符合 一般 严重 9 Q 7.5.1 E/O 4.4.6 ◆使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？ ◆是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？ 10 Q 7.5.1 E/O 4.4.6 ◆是否对井下生产过程实施了监控活动？ ◆是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？ ◆对监控过程的数据和有关的质量、环境、OHS特性是否进行了监视和测量并做了记录？ 11 Q 7.5.1 E/O 4.4.6 ◆有哪些关键岗位？ ◆关键岗位的人员是否具备上岗资格？有无记录？ 12 Q 8.2.3 E/O 4.4.6 ◆井下生产需要控制和监视的哪些过程？ ◆过程的监视和测量实施的效果如何？ ◆是否确定了监视和测量的项目及目标？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？ ◆是否确定了监视和测量的频次？ 一体化管理体系内部审核检查表 NO: GBB/JL-27 受审核部门：生产科 部门负责人： 审核员： 日期： 序号 涉及条款 审核内容及方式 审核记录 符合 不符合 一般 严重 13 Q 8.2.3 E/O 4.4.6 ◆是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？ ◆是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？ ◆是否确定了监视和测量结果对过程能力进行评价？ 14 Q 8.3 E/O 4.5.1 ◆是否有事故、事件、不符合的调查和处理的规定？ ◆规定中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？ ◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？ ◆是否包含对事故、事件、不符合原因进行调查的内容？ ◆是否明确要求段针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查记录验证规定实施情况。 15 16