国海金贝壳8号(略稳健)集合资产管理计划风险揭示书.docVIP

国海金贝壳8号（策略稳健） 集合资产管理计划 风险揭示书 计划类型：非限定性 计划管理人：国海证券股份有限公司 计划托管人：中国工商银行股份有限公司 国海金贝壳8号（策略稳健）集合资产管理计划 风险揭示书 特别申明: 本《国海金贝壳8号（策略稳健）集合资产管理计划风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”）以电子签名方式签署，并已提交公证机关公证，委托人 即国海金贝壳8号（策略稳健）集合资产管理计划的投资者）以集合计划说明书和资产管理合同约定的电子签名方式签署本风险揭示书，即表明委托人已经理解并愿意自行承担参与集合资产管理计划的风险和损失。 尊敬的委托人 投资者 ： 首先感谢您（或贵公司）基于对国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“管理人”）的信任，参与国海金贝壳8号（策略稳健）集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）并签署《国海金贝壳8号（策略稳健）集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）及相关文件。为了维护您（或贵公司）自身的利益，国海证券特别提示您（或贵公司）在签署资产管理合同及相关文件前，请仔细阅读《国海金贝壳8号（策略稳健）集合资产管理计划说明书》（以下简称“说明书”）、资产管理合同、风险揭示书以及其他相关材料，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署资产管理合同及相关文件的决定。 您（或贵公司）在参与集合资产管理计划前，必须了解管理人是否具有开展集合资产管理业务的资格，所参与的集合资产管理计划是否已经取得中国证监会的核准。 本集合计划是经根据中国证监会批准（证监许可[2012]516号）而设立的。集合计划管理人经中国证券监督管理委员会广西证监局批准具有设立集合资产管理计划的条件（桂证监机函[2008]132号）。集合计划托管人中国工商银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准具有证券投资基金托管人资格（证监基金字[1998]3号）。 根据资产管理合同及说明书约定，本集合计划投资范围为中国证监会允许集合计划投资的所有金融产品，主要包括：固定收益类证券、权益类证券、现金及准现金类资产等。 其中，固定收益类证券包括：剩余期限在1年以上的国债和央行票据、金融债、企业债、公司债（含可转换债券、可交换债券等）、短期融资券、期限在7天以上的债券逆回购、资产支持受益凭证、债券型基金等；权益类证券包括股票、股票型基金、混合型基金、权证等；现金及准现金类资产包括：现金、银行存款、货币市场基金、剩余期限在1年以内（含1年）的国债和央行票据、期限在7天以内 含7天 的债券逆回购等。 （1）固定收益类证券占集合计划净值的比例：0%-95%。 （2）权益类证券占集合计划净值的比例：0-95%，权证不得超过集合计划净值的3%。 为控制本集合计划整体风险，在运作期间，若集合计划单位净值低于或等于1.00元，则权益类证券投资比例不得高于20%；若集合计划单位净值高于1.00元且单位累计净值低于或等于1.05元，则权益类证券投资比例不得高于40%。若集合计划权益类证券实际投资比例与上述规定不符，管理人需在3个工作日内进行调整（如遇相关证券不能上市交易的，上述时间期限自动顺延）。 （3）现金及准现金类资产占集合计划净值比例：不低于5%。 在集合计划资产运作过程中，可能会面临市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、合规性风险等风险。集合计划可能面临的风险包括但不限于以下风险，请委托人仔细详读并充分理解。 1、市场风险 本集合计划主要投资于证券市场，而证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动将对本集合资产管理计划资产产生潜在风险，主要包括： （1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响集合资产管理计划的收益而产生风险。 （2）经济周期风险。经济运行具有周期性的特点，受其影响，集合资产管理计划的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。 （3）利率风险。利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使集合资产管理计划收益水平随之发生变化，从而产生风险。 （4）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利状况发生变化。如集合资产管理计划所投资的上市公司经营不善，与其相关的证券价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，从而使集合资产管理计划投资收益下降。 （5）基金公司经营风险。由于基金公司经营好坏受多种因素影响，有可能导致其管理的基金净值下降，从而使本集合计划收益降低。 （6）购买力风险。集合资产管理计划的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下