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国联金如意1号——债券增强 集合资产管理计划 集合资产管理合同 （性集合资产管理计划 目 录 第 1 部分 前言 3-1-3 第 2 部分 合同当事人 3-1-4 第 3 部分 集合计划的基本情况 3-1-5 第 4 部分 集合计划的参与 3-1-7 第 5 部分 集合计划账户管理 3-1-9 第 6 部分 集合计划资产的托管 3-1-10 第 7 部分 集合计划费用 3-1-11 第 8 部分 投资收益与分配 3-1-13 第 9 部分 集合计划的信息披露 3-1-14 第 10 部分 委托人的权利与义务 3-1-15 第 11 部分 管理人的权利与义务 3-1-16 第 12 部分 托管人的权利与义务 3-1-18 第 13 部分 集合计划存续期间委托人的退出 3-1-19 第 14 部分 集合计划展期安排 3-1-21 第 15 部分 集合计划终止和清算 3-1-23 第 16 部分 不可抗力 3-1-25 第 17 部分 违约责任与争议处理 3-1-26 第 18 部分 风险揭示 3-1-28 第 19 部分 合同的签署和附件 3-1-32 第 20 部分 合同的补充与修改 3-1-33 第 21 部分 其他事项 3-1-34 前言 第一条 依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，为规范“集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。 本合同文本遵照中国证监会颁布的《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（下称《通知》）及其附件《集合资产管理合同内容指引》的要求制订。 第二条 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 第三条 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 第四条 托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 第五条 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 合同当事人 第六条 委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《集合资产管理合同签署条款》（下称《签署条款》）中列示。 管理人名称：法定代表人： 住所： 联系地址： 联系电话：联系人： 第八条 托管人名称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：郭树清 住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032） 联系地址：北京市西城区大街号（邮编：100032） 联系电话：010-6759传真：010-联系人：集合计划的基本情况 第九条 名称与类型 名称：集合资产管理计划。 类型：性集合资产管理计划。 第十条 投资范围和投资组合设计 1投资范围 投资组合设计 因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人在十个工作日内进行调整。第十条 存续第十条 本集合计划的面值为人民币1.00元。 第十条 委托人参与的最低金额为人民币元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的最低金额是元人民币；将红利再投资本集合计划份额不受上述限制。 第十条 本集合计划开始运作的条件和日期 自中国证监会做出批准决定之日起天集合资产管理计划推广活动结束后，管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，出具验资报告。如果 2、募集金额不低于1亿元人民币； 3、客户不少于2人； 4、符合集合资产管理合同及计划说明书的约定。 集合计划管理人依据《试行办法》及集合计划说明书可以决定停止集合计划参与，并报告集合计划成立不成立。在集合计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。参与资金在推广期内产生的利息将转化成集合计划份额归委托人所有。 第十条 各