期货市场法律法规知识.pptVIP

（1）风险隔离制度 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 34 监督管理 隔离和控制期货风险，防范风险传导。 确保投资者保证金安全，方便投资者交易。 择优试点，平稳起步。 四、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 2 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 3 隔离和控制期货风险，防范风险传导 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 12 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 14 隔离和控制期货风险，防范风险传导 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： （一）协助办理开户手续； 　 （二）提供期货行情信息、交易设施； （三）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户