文审STC-202-qms(2008A版)-1.docVIP

4、体系文件与标准对照审查表 第 2 页 共 5页 符合程度 标准要求 审查要点 符 合 不符合 需改进 不符合/需改进的问题 1.1 组织基本信息 √ 1 对适用范围、覆盖产品（服务）过程、活动、区域的说明 √ 描述的认证覆盖范围与认证申请不一致。体系文件中的电力自动化控制系统、轨道交通设备应29.11.04 对删减的说明\理由及依据 √ 对7.5.2删减理由欠充分。产品的销售服务过程通常应为特殊过程。应补充识别。 2 规范性文件引用和说明 √ 手册中列出的标准未包含有电力自动化控制系统、轨道交通设备的适宜标准。 3 术语和定义的引用和说明 √ 建议补充与研发和销售产品的专业术语。如：GB 5320—85内燃机电站名词术语的规定 4．1 质量管理体系总要求 √ 外包过程的确定和控制 √ 总要求中应识别和确定的产品实现过程中“外包”过程为“机组组装”。因不是部件的组装而是产成品的组装，实际应为产品的“外包加工”，涉及产品的最终交付问题仅用采购过程控制还不适宜。需再作补充。对采购控制程序中4．2．7表述的为“a 为公司提供服务的供方”在此处未见表述。有还是无，提供什么“服务”？ 4．2.1 质量方针、目标已形成文件 √ 标准要求形成文件的程序 √ 标准要求建立的记录 √ 组织确定的其他文件和记录 √ 请补充提供记录清单？ 4.2.2 质量手册和管理 √ 4.2.3 文件控制 √ 对电子类文档（含记录）的控制因易修改、易复制特点与纸质文件的管理方法完全不同。如：编写、批准、访问、修订、拷贝、备份、防病毒等，不能依照“手册”4.12条描述“参照上述规定执行”。 产品适用标准及法规的有效性（也可在现场审核时确认） √ 希补充已识别的受控“外来文件”清单。以下与公司产品密切相关的产品标准均未识别：GB/T 2820.1∽12-1997往复式内燃机驱动的交流发电机组；GB/T 4712-2008 自动化柴油发电机组分级要求GB l2786—91《自动化柴油发电机组通用技术条件》；JB/T8186 86-1999 工频柴油发电机组 额定功率、电压及转速SLJJ 1-16-1981 施工机械安全技术操作规程 第十六册 柴油发电机组JB/T 6755-1993 柴油发电机组成套开关设备JB/T 10303-2001 工频柴油发电机组技术条件 最新柴油发电机组优化设计与安装调试及维护检修实用手册GB/T 13032-1991 船用柴油发电机组通用技术条件SJ/T 31394-1994|柴油发电机组（电气）完好要求和检查评定方法柴油发电机组安装施工工艺标5.4.1 质量目标 √ 质量目标中没有“产品（固有特性）要求”的内容。 5.4.2 质量策划 √ 对体系可能在那些情况下需重新策划的描述不清楚？ 5.5.3 内部沟通 √ 沟通方式中应包括“信息网络”（如公司有此资源） 5.6 管理评审 √ 6.1 资源的提供 √ P29资源管理的第2条“设施”中未表述“信息系统”； 根据QB-CNCEC J060701-2004柴油发电机组安装施工工艺标准规定，安装服务现场所需的主要机具设备、检测设备应有：汽车吊、卷扬机、钢丝绳、吊链、龙门架、绳扣、台钻、滚杠、砂轮机、手电钻、联轴节顶出器、台虎钳、油压钳、千斤顶、扳手、电锤、板锉、锤子、钢板尺、圆钢套丝板、电焊机、气焊工具、塞尺、水准仪、水平尺、转速表、摇表、万用表、卡钳电流表、测电笔、试铃、电子点温计、水电阻、真空泵、油桶、撬杠、相序表等。均未见表述。识别没有？配置没有？如本公司没有配置，是如何解决的？如本公司已配置，又是如何维护、检定、校准（验证）的？手册中没有规定？ 6.2 人力资源 √ 应确定并明确规定对质量管理体系中直接或间接地影响产品（设计和销售服务）要求符合性的，承担任何任务的人员的能力；文中仅描述“服务”要求，且未含设计人员。引发员工《任职条件和岗位任职要求》可能要做修订。另《人力资源控制程序》中4.3.2条需保持的员工教育、能力、经验的证明表述不完整；质量记录中没有对“培训有效性评价”的内容。 第 3 页 共 4 页 6.3 设施 √ 对“信息系统”如何维护？没有表述。 6.4 工作环境 √ 对安装服务现场的“外部环境”要求没有表述。 7.1 产品实现过程的策划 √ 产品实现的策划内容应包括“产品的设计开发及研发成果后转化为产品的实现内容”。手册中仅以“服务”过程为主线描述策划内容，还不完整。包括研发后、外包（组装）加工的过程的监视测量/检验/试验活动、产品的调试说明和产品接收、验收准则等内容，为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的各种记录。 7.2.1 与产品有关的要求的确定 √ 7