关于2006年以来几起典型案件中吸取教训不断提高防范意识.docVIP

关于从2006年以来几起典型案件中 吸取教训不断提高防范意识 初江涛同志在奇台县支行党风廉政教育大会上的报告 近几年来，在总行党委的正确领导下，我行坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，结合全行综合改革，一手抓内控机制建设，风险防范能力进一步增强； 一手抓案件专项治理，各类违法违纪案件得到有效遏制。但我们也要清醒地看到，随着我行新业务的拓展，受贿、挪用公款等经济犯罪案件时有发生；在总行三令五申情况下，违反金融法规和财经纪律的行为屡禁不止。现将几起典型案件予以通报。 一、海南省三亚市分行潘在琼等人受贿案 2006年7月，海南省分行批复三亚市分行向三亚远跳水产贸易有限公司发放农业产业化龙头企业贷款2500万元。8月，三亚市分行分5笔将贷款发放。在贷款受理发放过程中，该行分管信贷工作的副行长潘在琼、信贷部主任陈运江和信贷员吴叶雄先后分别收受贷款企业贿赂款3万元、2.5万元和2.5万元。2006年11月，潘在琼等3人被当地法院以受贿罪分别判处有期徒刑2年零6个月、2年、缓刑3年。 二、湖南省岳阳市分行彭招荣等人受贿案 2005年12月，湖南省岳阳市分行营业部以抵押方式向永盛油脂化工有限公司发放龙头企业油脂短期贷款1900万元，资金转入基本账户的当天，将其中1724.5万元用于收回2005年6月发放的7笔加工企业油脂短期贷款，余款175.5万元于2005年12月30日转入该企业违规《同城不允许开立辅助账户》在岳阳市交通银行开立的收购资金辅助账户。截至2006年6月底，该公司在岳阳市分行营业部有产业化龙头企业短期贷款余额3000万元，有存货1975万元，货币资金82万元，应收应付款轧差反映在应收629万元，余款314万元被企业挤占挪用于固定资产或其他支出。 岳阳市分行贷款企业永盛油脂化工有限公司问题被查出的同时，岳阳市分行客户服务部经理彭招荣因收受永盛油脂化工有限公司等5家企业贿赂款6.2万元、岳阳市分行信贷与风险管理部副经理(主持工作)徐建科因收受永盛油脂化工有限公司等5家企业贿赂款4.7万元、岳阳市分行营业部副经理（主持工作）唐岳松因收受永盛油脂化工有限公司等3家企业贿赂款4.7万元，先后被当地检察院逮捕。2006年10月，彭招荣、徐建科、唐岳松等3人被当地法院以受贿分别判处有期徒刑3年、1年零6个月、缓刑。 三、浙江省绍兴市嵊州市支行违规设立“小金库”案 2001年至2003年期间，嵊州市支行采取虚列费用、出租营业用房收入不入账等方式设立“小金库”，金额共计76.18余万元，主要用于职工福利和接待费用。2003年至2005年期间，该行虽按总行要求进行自查清理，但仍留有9万元帐外资金，用于扶贫、办公楼装修和上划市分行用于考核奖等。2006年10月，浙江省分行给予嵊州市支行行长魏禾青党内严重警告、行政撤职处分；给予嵊州市支行原行长沈华明（已退休）党内警告处分；给予嵊州市支行会计出纳部主任周星火行政撤职处分；给予嵊州市支行办公室主任邢海浪行政警告处分；给予绍兴市分行原行长孟阿三行政警告处分；给予绍兴市分行原财务会计处处长李国铨行政警告处分。 四、江苏省扬州市邗江支行违规设立“小金库”案 2004年9月12月，江苏省扬州市邗江支行在总、分行三令五申情况下，顶风违纪，采取虚列费用、出租营业用房收入不入账等方式设立“小金库”，金额共计22.9万余元。截止2004年1 2月29日，支出6笔计10.11余万元，余额12.79万元。在2007年1月被查处时收缴。2007年2月2日，扬州市分行决定对邗江支行副行长（主持工作）许伟予以停职，并立案调查。目前，有关责任人正在进一步调查处理中。 五、湖南省岳阳市衡南县支行截留贷款利息违规购建营业办公用房案 1998年6月至2002年2月，岳阳市衡南县支行多次截留贷款利息842.64万元,并违规用于营业办公用房建设。剔除以前年度清理上报和批准入账外，尚有133.89万元账外资产直至2006年3月在财务自查自纠活动中上报。2006年9月，湖南省岳阳市分行给予衡南县支行原行长、现衡阳市分行办公室主任申铁岗党内严重警告、行政撤职处分；给予衡南县支行原副行长、现衡阳市分行信贷与风险管理部经理李太阳党内警告、行政降级处分；给予衡南县支行原计划信贷股长肖才能行政记大过处分；给予衡南县支行财务会计部主任杨云行政记过处分。 六、湖北省随州市分行违反信贷管理制度问题 湖北省随州市分行贷款企业随州市棉花总公司在2005年度棉花贷款使用和管理上，存在企业多头开户、异地库存监管不到位、企业销售回笼资金回笼归行不及时足额、贷款展期手续不规范等问题。虽然随州市棉花总公司在2005年完成了贷款双结零任务，贷款均已在新的棉花年度贷款发放之前归还，但仍然反映了随州市分