2008年资产估师经济法模拟试题.docVIP

2008年资产评估师经济法模拟试题一、单项选择题1.? ? ? ? 下列属于资本证券的是（）。A.股票B.汇票C.货单D.银行卡2.? ? ? ? 下列关于证券的表述中，不正确的是（）。A.证券是书面凭证B.证券是投资凭证C.证券是权益凭证D.证券不可转让3.? ? ? ? 债券的发行主体不包括（）。A.政府B.自然人C.金融机构D.公司企业4.? ? ? ? 股票中，注册地在内地，上市地在纽约的外资股是（）。A.B股B.H股C.N股D.S股5.? ? ? ? 关于股票与债券，下列表述不正确的是（）。A.股票具有非返还性，而债券是要还本付息B.股票和公司债券的发行主体都仅是股份公司C.债券的风险性小于股票D.政府债券包括国库券、财政债券、建设公债、保值公债等6.? ? ? ? 金融债券的发行主体是金融机构法人，其不包括（）。A.政策性银行B.商业银行C.企业集团财务公司D.一般的上市公司7.? ? ? ? 关于有价证券，下列表述正确的是（）。A.基金券是无面额证券B.基金券的持有人直接参与对基金的管理C.股票和债券的市场价格波动风险低于基金券D.认股权证不是有价证券8.? ? ? ? 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（）。A.向特定对象发行证券B.向不特定对象发行证券C.向不特定对象发行证券累计超过l00人D.向特定对象发行证券累计超过200人9.? ? ? ? 拟公开发行股票的股份公司，应当由具有主承销资格的证券公司辅导，辅导期为（）。A.3个月B.6个月C.1年D.2年10.? ? ? ? 关于中国证监会股票发行审核委员会，下列表述不正确的是（）。A.其委员为25名B.委员每届任期1年C.委员可以连任，但最长不得超过3届D.委员不得与发行申请人有利害关系，但是可以持有所核准发行的股票11.? ? ? ? 国务院证券监督管理机构应自受理股票发行申请文件之日起一定期间内作出核准或不核准的决定，该期间应当为（）。A.15日B.1个月C.3个月D.6个月12.? ? ? ? 根据规定，股份有限公司公开发行股票时，应当组织承销团承销的有（）。A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币5.8元B.股票总额为4000万股，每股价格为人民币3.5元C.股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元D.股票总额为3100万股，每股价格为人民币1.5元13.? ? ? ? 根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50％B.60％C.70％D.80％14.? ? ? ? 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元15.? ? ? ? 下列关于发行公司债券的说法中，错误的是（）。A.股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元B.累计债券余额不超过公司资产总额的40％C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.募集的资金投向符合国家产业政策16.? ? ? ? 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿17.? ? ? ? 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是（）。A.国务院监督管理机构应当自受理股票发行申请文件之日起6个月依法决定是否核准B.参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系C.参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票D.参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜18.? ? ? ? 发行公司债券，要经（）审核。A.证监会B.中国人民银行C.国家发展与改革委员会D.证券交易所19.? ? ? ? 公司申请其发行的公司债券上市交易，由（）依法审核同意。A.国务院证券监督管理机构B.国家发展与改革委员会C.中国人民银行D.证券交易所20.? ? ? ? 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所不能决定终止上市公司股票上市的情形有（）。A.公司股本总额由1亿元减少到4000万元B.公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正C.公司被宣告破产D.公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利21.? ? ? ? 下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（）。A.发行股票或者公司债券的公司副经理B.