0-4三位一体内部审核程序精要.pptVIP

审核概论 第一方审核：由组织内部进行的审核，作为体系运行的一部分。 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人以相关方的名义进行的审核。 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核，这类组织提供符合要求的认证或注册。 三方审核的区别 审核程序 审核目的 指对管理体系运行的符合性和有效性进行审核，检查各部门是否按环境管理体系的要求实施，是否实现了预定的环境方针、目标和指标，从而发现问题，提出改进措施，以保持环境管理体系的持续改善。 审核依据 一般包括：标准、管理手册、程序文件、作业文件、计划方案、相关方要求，以及适用的法律法规等 审核方法 1、抽样，一般2-10例（N-2 ?）； 2、问人员，了解人员对文件的熟悉情况； 3、查记录，了解人员对文件的执行情况和效果； 4、观现场，了解人员对文件执行的现状。 内部审核要求 每年至少一次，覆盖所有与质量管理有关的部门/区域、标准条款、过程和产品范围； 审核员不得审核本部门的工作或涉及本部门责任的工作； 审核员应公正、客观、不畏、认真、细致，对事不对人； 审核员应以取得正面的证据为主，并从中发现问题（不符合项）； 审核员应寻找可改进的领域； 做好记录，保持记录的可追溯性 。 符合性审核 1、文件是否符合标准、法律法规、组织实际； 2、运行是否符合文件的要求，包括环境管