CHCX7.1.风险分析控制程序.docVIP

题目 风险分析控制程序 编号 CH/CX7.1.1 起草人 审核人 批准人 日期 日期 日期 颁发部门 生效日期 制作备份 分发部门 版本：1 1.目的：本程序依据YY/T0316-2008的要求，规定了与产品安全相关的风险的识别、分析、评价和控制的过程和方法。 2.范围：本程序适用于本公司范围内所有产品的设计和开发过程、产品实现过程、产品销售服务过程以及产品报废处置过程的风险管理活动。 本程序规定了与本公司产品的安全相关的风险管理的流程和方法，包括与产品相关危害的识别，评价和控制其风险。对于已经发布的和在进行临床评估的产品，进行更改时要执行此程序中规定的相关风险管理过程。 3.职责： 3.1最高管理者 最高管理者作为本公司产品风险的负责人，负责： a)制定本公司的风险管理方针。 b)为风险管理活动分配充分的资源和有资格能胜任的人员。 c)规定风险管理的职责和权限，授权技术部确定风险管理小组成员。 d)主持每年的风险管理活动评审。 e)批准《风险管理报告》。 3.2技术部 技术部作为本公司风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动： a)负责指定各项目风险管理负责人。 b)负责批准风险管理计划。 c)负责组织协调风险管理活动。 d)负责跟踪检查风险管理活动实施情况。 3.3项目风险管理负责人: a)负责制定风险管理计划。 b)负责组织风险管理小组实施风险管理活动。 c)负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行相关的风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报。 d)负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。 3.4风险管理小组 风险管理小组的构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员（如设计工程师），熟悉产品制造的成员，以及熟悉产品应用的人员（如医师或临床专家），以及法规工程师。需要掌握所应用的风险分析工具。 4.工作程序 4.1建立风险管理方针 最高管理者应充分评价外部及内部相关信息，制定本公司的风险管理方针。 最高管理者每年最少一次对风险管理活动进行评审，必要时可增加评审的次数。 最高管理者对新产品上市前风险管理评审活动形成的结果《风险管理报告》进行审批。 4.2风险管理过程概述 风险管理活动包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析。应记录风险管理活动结果并纳入相关文档。风险管理过程 见图1。 4.3风险管理活动 4.3.1风险管理计划 原则上，每一规格型号的产品都应建立风险管理计划，如果相似产品使用同一份计划时，应说明其适宜性。至少应包括： a）策划的风险管理活动范围：判定和描述医疗器械和适用于计划每个要素的生命周期阶段。 b）职责和权限的分配。 c）风险管理活动的评审要求。 d）基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则。 e）验证活动。 f）相关的生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。 4.3.2风险管理策划 4.3.2.1设计和开发过程 a)本公司对于产品的设计和开发阶段划分见《设计和开发控制程序》。 b)设计和开发过程风险管理应对产品的整个生命周期内的风险管理进行策划。 c)设计和开发过程风险管理流程见图2。 d)在设计和开发阶段，新品项目负责人和风险管理负责人组织风险管理小组并制定产品的《风险管理计划》。 e)风险管理计划应经公司技术负责人审批。 f)风险管理小组按照风险管理计划要求，进行初始风险分析（包括《初始安全特征判定》、《危害判定和初始风险控制方案分析》）。此次风险分析的结果应形成记录，作为风险管理文档保存。风险分析的结果还应作为设计和开发输入的一部分，并在对设计和开发输入阶段评审时对此进行评审。 g)项目人员在开始进行产品设计和开发时，必须了解所负责设计和开发部分的风险，并获得相关的风险管理文档，同时将相应的风险控制措施落实在具体的设计和开发方案中。 h)设计和开发阶段包括产品设计开发和生产工艺设计开发。在此阶段项目开发人员应分别采用DFMEA和PFMEA，对涉及有关安全性问题的失效，特别是对风险设计和开发输入阶段尚未识别的风险做进一步的风险分析。 i)设计和开发的输出文件其中包括最终确定的风险控制措施及相关的设计文档。应对风险控制措施实施评审，评审采取风险控制措施后的剩余风险以及采取风险控制措施后是否会引发新的风险。评审结果应记录在《风险评价和风险控制措施记录表》中。 j）设计和开发验证应包括对风险控制措施的有效性和风险控制措施的落实情况进行验证，并将验证结果记录风险管理文档。 k)设计和开发确认阶段，风险管理小组应结合临床试验或临床研究分析最终判断产品的综合剩余风险是否可接受，医疗受益是否大于风