财富管理人员管办法(试行2013-11-20).docVIP

财富管理人员管理办法（试行版） 第一章　总 则 第一条　为规范公司财富管理人员管理，特制定本办法。 第二条　公司财富管理人员是指为客户提供财富管理方案，进行资产配置的业务人员，其客户对象包括私人客户和法人客户，营销方式上可以采用直销、渠道销售、电话销售和电子商务等多种形式。 第三条　公司依照本办法对财富管理人员的招聘、录用、职级、岗位职责、试用期、考核、薪酬福利、销售费用等进行管理。 第二章　财富管理人员招聘、录用 第四条　年度人员编制审批 （一）用人部门在收到下年度人力预算通知后，以人力资源部下发的《人力预算表》的形式反馈年度财富管理人员编制需求情况。 （二）人力资源部根据公司下达的年度销售任务和财富管理人员人均产能指导指标核定用人部门的年度财富管理人员编制预算，报公司审批。财富管理人员人均产能指导指标原则上为200万元/人/月（机构业务若折算成直销业务，则折算比例不得高于10%）。 （三）各用人部门根据公司审定后的年度人员编制预算，结合实际工作的阶段性需要，及时填写《岗位需求情况表》，经分管领导、人力资源部、人事分管领导审核后，报人力资源部备案。 第五条　临时性人员编制需求审批 年度内因公司机构、人员调整变动或业务发展需要而产生临时性财富管理人员编制需求时，用人部门可及时发起签报审批流程，向人力资源部、公司领导申报财富管理人员新增临时性编制，并报公司审批后执行。 第六