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保险经纪机构办事指南 目录 一、保险经纪法人机构设立 二、法人机构领取工商营业执照之日起20日内需完成的重要事项 （一）报告领取营业执照 （二）缴存保证金或投保职业责任保险 （三）公告开业 三、报表报送工作 四、每年需完成的重要事项 （一）每年3月31日前报送本机构上一年度外部审计报告 （二）每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费 （三）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况 （四）报送季度分析报告 五、分支机构设立及开业报告 六、变更董事长（执行董事）和高级管理人员 七、报告事项 九、动用保证金 十、法人机构解散 十一、报送文件注意事项（必读） 申请设立保险经纪公司，应当仔细阅读《保险经纪机构监管规定》（保监会令[2009]6号）第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容，具备第七条规定的法定条件，并向北京保监局提交以下申请材料（提交一式两份）。 同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“保险专业中介机构设立申请子系统”（）进行网上申报相关材料。 一 设立申请书 可参考如下格式拟写： 关于设立**保险经纪有限公司的请示 北京保监局： 为 （出资设立保险经纪公司的原因、背景、动机等）， 、 和 （列明股东）拟出资人民币 万元设立 保险经纪有限公司，待保险监管部门批准后办理工商登记等相关手续。 特此请示 联系人（受托人）： 联系电话： （固定电话和移动电话） （所有股东签章） 日期：二〇 年 月 日 二 《保险经纪机构设立申请表（表1）》 获取该表格：登录中国保监会网站（）“政策法规——规范性文件——中介类”栏目中查找《关于贯彻落实 、 、 有关事宜的通知》（保监发〔2009〕130号），打开该文件最下方下载附件“保险经纪机构相关申请表格”解压缩后即可。 注意事项： 1.填写内容须用计算机打印； 2.签名处自然人股东须本人签名，非自然人股东需法定代表人签名； 三 《保险经纪机构设立申请委托书（表2）》 受托人代表全体投资人，全权办理申请设立保险经纪机构相关事宜：1.报送设立申请材料；2.领取受理通知书；3.领取行政许可决定书；4.办理保险监管部门要求的相关事宜。 获取该表格：参照本指南第3页《保险经纪机构设立申请表（表1）》的获取方式。 注意事项： 1. 非自然人股东签章处要求法定代表人签字并加盖公章；自然人股东签名处要求本人签名； 2.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码； 3.更换受托人的，需向保险监管部门提交新的保险经纪机构设立申请委托书。 4.若拟设机构只有1名自然人股东，且由该股东本人亲自办理机构设立申请相关工作，则不需此表格。 四 公司章程或者合伙协议 注意事项： 1.名称地址须与《保险经纪机构设立申请表（表1）》中填写内容一致； 2.经营范围只能按照《保险经纪机构监管规定》第30条表述为“为投保人拟定投保方案、选择保险公司以及办理投保手续；协助被保险人或者受益人进行索赔；再保险经纪业务；为委托人提供防灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务；中国保监会批准的其他业务”； 3.董事会或执行董事只能选择其一，若不设董事会则设执行董事一名，二者在章程中不能同时出现和使用。 4.公司若由一人或一个法人出资成立，则章程中不能出现股东会字样。 五 股东的有关材料 1．自然人股东、发起人或者合伙人的材料要求：身份证明复印件；《保险经纪机构自然人股东个人简历表（表3）》；最近三年的个人信用报告；公安部门出具的无犯罪记录证明；最近三年无重大违法行为的承诺书（若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况）；最近三年未受过反洗钱重大行政处罚，投资资金来源符合反洗钱法律法规的要求的声明。 2．非自然人股东、发起人的材料要求：营业执照副本复印件、加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的承诺书，若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况；最近三年未受过反洗钱重大行政处罚且投资资金来源符合反洗钱法律法规要求的声明。 获取该表格：参照本指南第3页《保险经纪机构设立申请表（表1）》的获取方式。 注意事项： 1.个人信用报告可到人民银行营业管理部征信管理中心（北京市西城区月坛南街79号）进行查询； 2.无犯罪记录证明应由股东户口所在地的派出所出具； 3.非自然人股东成立满1年的，应提供上一会计年度的财务报表及截止到提交申请材料前一个月的财务报表；非自然人股东成立不满1年的，需提交开业至提交申请材料前一个月的财务报表； 4.反洗钱的声明参照《关于加强保险业反洗钱工作的通知2007〕28号）进行制定。 5.反洗钱内部控制制度可参考《反洗钱法》，并结合自身情况拟写。 6.业务服务标准即公司对客户的服务承诺，可从服务质量、服务的标准流