审核检查表25509.docVIP

ISO9001：2000 审核检查表（一） 受审核方: 陪同人： 审核员: 审核日期: 审 核 要 点 结果 客观证据（面谈、查文件、观察） 质量管理体系 4.1 总要求 1、组织是否按本标准的要求建立形成文件的质量管理体系，要求实施、保持之并要求持续改进其有效性。 2、组织的质量管理体系是否： 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）； 注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。 确定这些过程的顺序和相互作用； 确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法； d 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视； 监视、测量和分析这些过程； f 实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 3、组织是否按本标准的要求管理这些过程。 4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织是否确保对其实施控制。 ① ② ③ 5、对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 质量管理体系文件是否包括： 形成文件的质量方针和质量目标； 质量手册； c）本标准所要求的形成文件的程序； d 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件； e）本标准所要求的记录（见4.2.4）。 注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。 注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于： a 组织的规模和活动的类型； b 过程及其相互作用的复杂程度； c 人员的能力。 注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。 4.2.2 质量手册 组织是否编制和保持质量手册， 质量手册的内容是否包括： 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）； 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。（例如：可引用《以过程为基础的质量管理体系模式图》） 4.2.3 文件控制 1、质量管理体系所要求的文件是否予以控制。 2、记录是一种特殊类型的文件，是否依据条款4.2.4的要求进行控制。 3、是否编制文件控制程序，： 以下方面所需的控制实施得如何 文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适宜的； ① ② ③ 必要时对文件进行评审与更新后，是否经过再次批准； ① ② ③ 是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别； ① ② ③ 是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本； ① ② ③ 是否确保文件保持清晰、易于识别； ① ② ③ 是否确保外来文件得到识别，并控制其分发； ① ② ③ 是否防止作废文件的非预期使用， 若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。 ① ② ③ 4.2.4 记录控制 1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。 ① ② ③ 2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。 ① ② ③ 3、是否编制记录控制程序 以下方面所需的控制实施得如何 A. 记录的标识是否适宜和有效。 ① ② ③ B. 记录的贮存是否适宜和有效 ① ② ③ C. 记录的保护是否适宜和有效 ① ② ③ D. 记录的检索是否适宜和有效 ① ② ③ E. 记录的保存期限是否适宜和有效 ① ② ③ F. 保存期满后，记录的处置是否适宜和有效 ① ② ③ ISO9001：2000 审核检查表（二） 受审核方: 陪同人： 审核员: 审核日期: 审 核 要 点 结果 客观证据（面谈、查文件、观察） 5 管理职责 5.1 管理承诺 a 最高管理者是否适宜和有效地向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性； b 最高管理者是否制定质量方针 最高管理者是否确保质量目标的制定； 最高管理者是否进行管理评审； 最高管理者是否确保资源的获得。 5.2　以顾客为关注焦点 最高管理者是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。 ① ② ③ 5.3 质量方针 最高管理者是否确保质量方针： 与组织的宗旨相适应； 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺； 提供制定和评审质量目标的框架； 质量方针是否在组织内得到沟通和理解； ① ② ③ 质量方针是否在持续适宜性方面得到评审。 ① ② ③ 策划 5.4.1 质量目标 a 最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。