关于济成川支行创建工作的调查报告.docVIP

关于宣城皖南农商行济川支行创建工作的调 查 报 告 调查人：季划 为贯彻落实全面推进“双建”工作的总体要求，切实抓好济川支行各项基础管理工作，加强合规管理，进一步完善内控体系建设，提高服务水平和质量，结合我行发展实际，2011年本行将继续深入、全面的推进“双建”工作。 2010年由李斌负责的组织管理规范；雷德胜负责的文明服务规范，陈宏霞负责的会计管理规范；董小军负责的信贷管理规范；杨文负责的安全保卫管理规范。分别取得了959分、933分、851分、881分、920分。顺利完成了安徽省联社宣城办事处2010年10月11日二级行社验收组的成功验收。 机遇与挑战并存，根据验收组的验收情况，针对五项规范当中发现的问题我行进行了积极整改与落实，力求更大的进步。 信贷当中发现岗位设置与实际执行不一致，查阅贷款集体审批记录簿，发现普遍存在审贷小组会议记录不规范、不完整。2010年签订的“包放、包收、包管理、包效益”责任书和岗位职责不够规范，只有信贷员签字，支行行长未签字，未做到双方签字确认。未及时进行考核兑现。信贷员没有定期开展岗位轮换等情况。 会计方面授权卡使用混乱，未按照综合业务系统操作规定执行相关业务，对档案登记簿未进行及时分类归档等情况。 组织管理方面典型的是负责人带班工作日志，纪录不全，员工岗位职责不熟悉、员工手册内容不熟。 文明服务方面，针对大厅外车辆乱停放、营业大厅无取暖设备、业务繁忙时无专人引导、客户填写范例不全、及三声服务未做到位等情况我行进行了整改落实。 安全保卫方面，三收问题未按照规定执行，监控路数不够，三防预案不熟及安装位置不合理等情况 我支行于2010年10月14日例会专题学习皖农商行（2010）52号文件、联社2010年度案件防控治理工作方案。严格授权卡的操作及使用。相关安全责任书签订，因机构变更、负责人调整，未曾重新签订责任书。我支行在检查之后均重新进行了签订。安全员考核，无支行与总行保卫部门共同考核资料，我支行也在进行补充。110报警系统电话登记，我支行也书面上报告总行保卫部门要求变更。声光报警开关装置不合理、使用不变等情况正在联系工程人员进改装。监控路数不够，济川支行2010年9月29日已书面上报告总行保卫部门要求增加监控路数。营业间报警系统未配备交、直流两电源，情况已上报总行保卫部门，等侍总行保卫部门统一按排。会计档案室未曾配备灭火器，营业大厅灭火器配备不足，已经进行整改到位。 以科学发展观为指导，坚持“打基础、抓规范、提素质、促发展”的工作思路，巩固和扩大“双建”成果，着力提升合规风险管理的有效性，全面规范各项基础管理，不断提高管理水平。 全员合规意识明显增强，合规管理组织架构进一步健全，合规管理制度体系基本建立，合规管理计划有效落实，合规风险监测指标明显好转，违规行为基本得到遏止；标准基层社创建工作取得明显成效，创建长效机制初步建立，我支行力争在2011年度达到一级行的标准。 结合创建工作2011年我支行负责人要加强领导，明确分工，切实履行合规管理各项职责。要加强合规管理组织及队伍建设，加快建立健全合规管理制度，明确本行五项规范及员工合规管理和创建工作职责，推进“双建”工作计划的落实及合规风险管理工作的开展，确保“双建”工作取得实效。 广大员工要“乐业、敬业、勤业”我认为，只有乐业、敬业、勤业，才能不断进取，繁荣宣城皖南农村商业银行。???乐业，就是乐于从事自己的事业。人，总要有所事干。“干一行，爱一行”，是人应具有的起码素质。只有乐业，才能敬业、勤业，才能从职业中得到精神享受，才能取得事业的成功。能从自己工作中领略出乐趣，生活才有价值和意义。有的人以热情拥抱的态度迎接工作，把工作当成至高无上的神圣职业，有的人则以冷酷无聊的态度应付工作，其结果是整日烦恼无所事事，最终获得将是失败甚至抛弃。所以，乐业对人的一生很重要，是事业成败的关键。乐业对我们来说是一个既容易做到又比较难以达到的要求，但以正确的、负责的态度去面对自己的工作，也就基本等于乐业。干一行、爱一行、学一行、精一行是对我们的起码要求。因此要从乐业、敬业、勤业做起，树立敢于进取、勇于进取、不断进取、永远进取的思想情操，把本职工作做好，相信创建工作的成绩会更加喜人的。 对宣城皖南农商行济川支行的创建工作中发现，近日来，宣城皖南农村商业银行在经营效益不断提高的同时，要时刻不忘加强员工队伍的建设，建立、完善员工学习制度，使员工整体素质要不断提高，要促进宣城皖南农村商业银行各项业务发展。总行要创造条件，鼓励员工继续学习深造。应制定相关的奖励政策，对获得各个层次学历的员工分别给予不同的奖励，大大激励员工通过各种方式提高自身的学历水平，使职工整体学历结构有明显的改善。 加强学习，将自主学习和集中学习相结合。总行应制定了切实可行的学习、培训计划，并科学安排，