OHSAS1801 内部审核检查记录.docVIP

被审核部门 审核依据 OHSAS18001：2007标准、公司管理体系文件、适用的法律法规和其它要求 陪同人 审核人 内审日期 序号 要素条款 应查项 结 论 审核方法 符合 严重 轻微 观察 无 证实内容 1 4.2职业健康安全方针 组织是否建立了与其活动、产品、服务相适应的职业健康安全方针 职业健康安全方针是否由最高管理者参与制定、批准 职业健康安全方针是否授权某人监督与实施 职业健康安全方针是否对组织的目标和指标给予指导 职业健康安全承诺是否符合组织的实际情况 包括对持续改进的承诺和对组织应遵守的国家有关职业健康安全法律法规和其它要求的承诺 职业健康安全方针是否已经以某种形式被公众所获取 职业健康安全方针是否被员工所理解 2 4.3.1危险辨识、风险评估和风险控制规划 组织为辨识危险、评估风险和控制风险制定的程序是否正确 实施程序是否包括了常规和非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所内的设施 组织的活动、产品和服务是否产生某些重大职业健康安全危险和风险 可能导致重大职业健康安全风险的事件发生的频次如何 在职业健康安全风险评估时是否考虑了服务、产品或活动的重要变化 危害辨识和风险评价方法是否依据其范围、性质和时间安排进行确定 是否确定危险级别 是否提供了适宜的信息，以确定设备要求、培训需求和开展运行控制 是否提供必要的监测活动，保证实施的有效性和及时性 3 4.3.2法律和其它要求 组织是否建立和保持了适合本组织的法律、法规和其它要求的程序 是否建立了文件规范法律法规等的获取，是否跟踪法律法规的变化 组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其它要求的台帐 是否及时将法律和其它要求的信息提供给员工和其它相关方 4 4.3.3目标 职业健康安全目标是否考虑了组织活动、产品或服务相关的重大职业健康安全危险和风险的特点、可选技术方案、财务、运行和经营要求 制定的目标是否符合方针，包括持续改进的承诺 制订目标时是否考虑了相关方的要求 目标是否针对其内部相关职能和层次建立，并形成文件 5 4.3.3职业健康安全管理方案 是否有一个或多个明确的实现职业健康安全目标的管理方案 职业健康安全管理方案是否对有关责任人员和部门的职责和权限进行了明确的界定 职业健康安全管理方案安排过程是否涉及到所有责任方。 职业健康安全管理方案有无阐述达到目标的方法和时程。 职业健康安全管理方案是否适应职业健康安全方针和总体策划活动 有否制度对职业健康安全管理方案进行评审和修订 职业健康安全管理方案是否按计划执行 职业健康安全管理方案结果是否达标 6 4.4.1机构和职责 最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必要的资源 所有承担管理职责的人，是否明确并理解其职责和权限， 与职业健康安全有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确 是否予以规定并形成文件 组织是否提供实施、控制和改进职业健康安全管理体系所必需的人力、技术和资源 7 4.4.2能力、意识和培训 可能产生重大职业健康安全危险和风险的岗位人员是否都经过培训 是否确定了组织中各层次人员的职业健康安全培训要求 培训的记录是否妥善保存 员工对职业健康安全重要性理解、接受和共识程度如何 员工是否意识到偏离规定的运行程序可能带来的后果 是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改 培训活动和效果是否进行了确认 8 4.4.3协商与交流 是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度 是否有接收和答复相关方关心的问题的程序和制度 各相关方/部门的抱怨是否传递到接收方 员工代表是否有参与职业健康安全工作方针和程序的制定和评审，参与改善安卫状况的讨论，在安卫事务上享有代表性 员工是否知道谁是安卫中工代表和分管安卫工作的领导 9 4.4.4文件 组织是否有文件化的职业健康安全管理体系或文件清单 组织职业健康安全管理体系程序是否确定、形成文件、传达并实施 组织是否有建立和保持职业健康安全管理体系文件的过程 职业健康安全管理体系文件是否与现行管理文件相结合 员工是否能获取与其工作相关的职业健康安全体系文件 各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，一致性如何 10 4.4.5文件与资料管理 组织是否制定和保持了控制文件和资料的程序 体系运行的各个重要场所能否及时得到相应文件和资料的现行版本 保留的已作废文件和资料，是否都进行了适当的标识和管理 10 4.4.5文件与资料管理 文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字 文件更改、修订是否有原审批部门审批 文件发布前是否由授权人员审批其适用性