太平鸟：首次公开发行A股股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：太平鸟 股票代码：603877 宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司 （宁波市海曙环城西路南段826 号） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689 号） 1 特别提示 本公司股票将于2017 年 1 月9 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 本次发行前，公司总股本为42,000 万股，本次拟公开发行5,500 万股，发行 后公司所有股份均为流通股。 1、控股股东太平鸟集团承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续20个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直接或 间接持有的公司股票的锁定期自动延长六个月，如遇除权除息事项，上述发行价 作相应调整。 2 、实际控制人张江平先生、张江波先生承诺：自公司股票在证券交易所上 市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购该部分股份。 3 3、股东Proven 、泛美公司、直接持有发行人股份的董事陈红朝先生承诺： 自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理 本次发行前其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 陈红朝先生还承诺：在锁定期满后的任职期间，每年转让的股份不超过本人 直接或间接持有的公司股份总数的25% ，直接或间接持有公司股份余额不足1,000 股时可以不受上述比例限制；离任后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公 司股份。公司上市后六个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持有的公司股票的 锁定期自动延长六个月，如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 4 、股东禾乐投资、翁江宏先生承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其持有的公司股份，也 不由公司回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续20个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持 有的公司股票的锁定期自动延长六个月，如遇除权除息事项，上述发行价作相应 调整。 翁江宏先生还承诺：在锁定期满后的任职期间，每年转让的股份不超过本人 直接或间接持有的公司股份总数的25% ，直接或间接持有公司股份余额不足1,000 股时可以不受上述比例限制；离任后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公 司股份。公司上市后六个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，其直接或间接持有的公司股票的 锁定期自动延长六个月，如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 5、在公司担任董事、监事、高级管理人员的禾乐投资的股东欧利民先生、 刘军先生、王东鹏先生、裘