利安隆：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

证券简称：利安隆 证券代码：300596 天津利安隆新材料股份有限公司 Rianlon Corporation （天津经济技术开发区汉沽现代产业区黄山路6 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人 （主承销商） 四川省成都市高新区天府二街198 号 2017 年1 月 特别提示 本公司股票将于2017年1月19 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌 盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的释义相同。 1 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的 风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于 巨潮资讯网（ ） 及发行人网站 （ ）的本公司招股说明书全文。本上市公告书中部分合计 数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他股东等 就首次公开发行股票并在创业板上市作出的重要承诺及说明如下： 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长 锁定期限、相关股东持股及减持意向、发行上市申请文件真实性、上 市后稳定公司股价及相关约束措施的承诺 （一）控股股东利安隆集团、利安隆国际出具的承诺 1、关于股份锁定和减持的承诺 自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有 的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。 在李海平任发行人的董事、监事或高级管理人员期间，在前述承诺期届满后， 每年转让的股份不超过本公司所持有的发行人股份总数的百分之二十五；在李海 2 平离职后半年内不转让本公司所持有的发行人股份。 发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次 上市时发行人股票的发行价（发行人上市后有资本公积转增股本、派送股票或现 金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整后的价格为基数，以下简 称“发行价”），或者发行人上市后6 个月发行人股票期末 （2017 年7 月18 日， 非交易日顺延）收盘价低于发行价，本公司持有发行人上述股份的锁定期限自动 延长6 个月。 上述股份锁定期限届满后两年内，作为发行人的共同控股股东，如确因自身 经济需求，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式 适当转让部分发行人股票，但并不会因转让发行人股票影响共同控股地位。减持 数量不超过发行人上市时本公司所持发行人股份总数的 10% （含本数），减持价 格不低于本次发行上市时的发行价（发行人本次发行上市后有资本公积转增股 本、派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整后的价 格为基数），且将提前3 个交易日予以公告。 本公司自发行人上市后在二级市场公开买入或以股权激励形式取得的发行 人股份，不受上述有关股份锁定