康泰生物：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

深圳康泰生物制品股份有限公司 （深圳市南山区科技工业园科发路6 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼） 二〇一七年二月 深圳康泰生物制品股份有限公司 上市公告书 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 公司股票将于2017年2月7 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应充 分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 深圳康泰生物制品股份有限公司上市公告书 第一节 重要声明与提示 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”、“发行人”、“公 司”或“本公司”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高 的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投 资者面临较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司 所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资 者查阅刊载于巨潮资讯网（网址 ）的本公司招股说明书全文。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次公开 发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限承诺 （一）控股股东、实际控制人杜伟民承诺 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理 本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行 人回购该部分股份。 2 、若发行人上市后六个月内，发行人股票连续二十个交易日的收盘价（如 果发行人在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权 除息事项，则收盘价进行相应调整，下同）均低于发行人首次公开发行股票的发 行价（以下简称“发行价” ），或者发行人上市后六个月期末收盘价低于发行价， 则本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期限 将自动延长六个月。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。 3 深圳康泰生物制品股份有限公司上市公告书 3、若本人将直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份在 上述锁定期期满后两年内进行减持的，则减持价格（如果发行人在该期限内存在 派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则减持价进行 相应调整，下同）不低于发行价；若本人在该期间内以低于发行价的价格减持本 人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，则减持所得收入 归发行人所有。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。 4 、上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及 其变动情况，在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份不 超过本人直接或者间接持有的发行人股份总数的 25% ；离职后六个月内，不转让 本人直接或者间接持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发