凯迪生态：新增股份变动报告及上市公告书.PDFVIP

证券代码：000939 证券简称：凯迪生态 公告编号：【】 凯迪生态环境科技股份有限公司 新增股份变动报告及上市公告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”、“凯迪生态”或“发 行人”）本次发行新增股份数量为457,505,375 股，发行价格为9.30 元/股，新增 股份上市时间为2016 年12 月2 日。 2 、本次非公开发行的股票限售期为12 个月，预计上市流通时间为2017 年 12 月2 日。 3、根据深圳证券交易所相关业务规则的规定，公司新增股份上市首日20 16 年12 月2 日股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。 一、公司基本情况 公司名称：凯迪生态环境科技股份有限公司 注册地址：武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1 号凯迪大厦 办公地址：武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1 号凯迪大厦 发行前注册资本：150,729.2372 万元 法定代表人：李林芝 所属行业：D44 电力、热力生产和供应业 主营业务：生态环境技术研发、生态环境工程的投资、建设及运营；电源的 开发、投资和经营； 电力（热力）生产和销售；灰渣利用；机电设备的安装修 理；电力建设总承包，电力及环境工程的勘测、咨询、设计和监理； 电厂运营 检修、调试服务；生物质燃料原料的收集、加工、成型、销售，生物质原料加工 设备的研发、生产及销售；物流、运输；林业资源的投资、开发利用，园林绿化， 农林产品的加工、销售；碳资产的开发及交易；页岩气及煤层气的勘探技术研发、 综合利用；煤炭勘探、生产及销售；货物进出口、技术引进转让；投资业务。（上 述经营范围中，国家有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定期限内经营）。 上市地点：深圳证券交易所 董事会秘书：张鸿健 电话号码：027 传真号码：027 二、本次新增股份发行情况 1、发行类型：非公开发行人民币普通股（A 股），每股面值人民币1.00 元。 2 、本次发行履行的相关程序和发行过程 （1）本次发行履行的相关程序 公司于2015 年 10 月29 日召开了第八届董事会第三次会议，会议逐项审议 并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》、《关于凯迪生态环境科技股份有限公司非公开发行A 股股 票预案 的议案》、《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、《关于非公 开发行股票后填补摊薄即期回报措施方案的议案》、《关于制定关联交易管理办 法 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关 事宜的议案》、《关于公司章程修正案的议案》、《关于修订股东大会议事规则的议 案》、《关于修订董事会议事规则的议案》、《关于召开2015 年第三次临时股东大 会的议案》等议案。 公司于2015 年11 月26 日召开了2015 年度第三次临时股东大会对涉及本次 非公开发行股票的相关事项进行了逐项审议，并授权董事会办理本次非公开发行 股票的相关事宜。 公司于2016 年2 月2 日召开了第八届董事会第六次会议，会议审议通过了 《关于调整非公开发行股票发行价格的议案》和《关于公司非公开发行股票摊薄 即期回报采取填补措施的承诺的议案》。 公司于2016 年2 月19 日召开了2016 年度第一次临时股东大会，会议审议 通过了《关于调整非公开发行股票发行价格的议案》和《关于公司非公开发行股 票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》。 2016 年3 月25 日，公司非公开发行股票申请经中国证监会发行审核委员会 审核通过。 2016 年 10 月 12 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准凯迪生态环境 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016 】1053 号），核准 公司本次非公开发行不超过60,000 万股新股。 2 ）本次发行履行的发行过程 （ ①投资者申购报价情况及追加认购情况 公司在《认购邀请书》规定的有效申报时