集友股份：首次公开发行A股股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：集友股份 股票代码：603429 安徽集友新材料股份有限公司 （安徽省安庆市太湖经济开发区） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （广西壮族自治区桂林市辅星路13 号） 1 特别提示 本公司股票将于2017 年1 月24 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 安徽集友新材料股份有限公司（以下简称 “集友股份”、“本公司”、“公 司”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站 （）的本公司招股说明 书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 一、本次发行前股东所持股份流通限制及自愿锁定承诺 （一）公司控股股东、实际控制人徐善水承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公 司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份（包括由该部分派生 的股份，如送股、资本公积转增股本等）。在本人所持公司之股份的锁定期届满 后，在担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不得超过所持有 公司股份总数的25%；本人离职后半年内，不得转让所持有的公司股份。 若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司股票首次公开发 行价格（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）；此项承诺不因本人 职务变更、离职等原因，而放弃履行承诺。 发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行 价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规 3 定作除权除息处理，下同），或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人所 持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月，即锁定期为公司股票上市之日起42 个月。此项承诺不因本人职务变更、离职等原因，而放弃履行承诺。 （二）担任公司董事和高级管理人员的股东杨二果、余永恒、周少俊承诺 自发行人首次公开发行的股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理本次发行前本人所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。在本 人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人 持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。 若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司股票首次公开发 行价格（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）。此项承诺不因本人 职务变更、离职等原因，而放弃履行承诺。 发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限 自动延长6 个月。此项承诺不因本人职务变更、离职等原因，而放弃履行承诺。 （三）担任公司监事的股东孙志松、杨立新、章功平、严书诚承诺 自发行人首次公开发行的股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。在 本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本 人持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。 （四）公司股东姚