华凯创意：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

湖南华凯文化创意股份有限公司 Hunan Huakai Cultral and Creative CO., LTD. （长沙市岳麓区桐梓坡西路229 号厂房101） 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 保荐机构 （主承销商）：西部证券股份有限公司 （西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼） 二零一七年一月 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本公司股票将于2017 年 1 月20 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司 提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初 期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性、及时性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网 （ ）的本公司招股说明书全文。 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等 就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明，包括： 一、公司股东作出的股份锁定承诺 （一）本公司控股股东、实际控制人周新华及其关联方神来科技关于股份 锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人周新华及其关联方神来科技承诺：自公司股票 上市交易之日起36 个月内，本人/本公司不转让或者委托他人管理本人/本公司直 接或间接持有的公司首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由公司回购本人 /本公司直接或间接持有的华凯创意首次公开发行股票之前已发行的股份；公司 上市后6 个月内股票连续20 个交易日的收盘价（如公司有派息、送股、公积金 转增股本等除权除息事项，则价格进行相应调整，下同）均低于公司首次公开发 行股票的发行价，或者公司上市后6 个月期末（2017 年7 月20 日）股票收盘价 低于发行价，则本人/本公司持有的公司首次公开发行股票之前已发行的股份锁 定期限自动延长 6 个月；本人/本公司所持公司首次公开发行股票之前已发行的 2 股份在锁定期满后两年内减持的，本人/本公司减持价格将不低于公司首次公开 发行股票的发行价。 此外，控股股东、实际控制人周新华及其关联方神来科技同时承诺：上述锁 定期届满后，在本人/本公司股东及其配偶担任公司董事、监事或高级管理人员 期间，每年转让的股份不超过本人/ 本公司直接或间接所持有公司股份总数的 25% ；本人/本公司股东及其配偶从华凯创意董事、监事或高级管理人员职务离 职后半年内，不转让本人/本公司直接或间接所持有的公司股份；如本人/本公司 股东及其配偶在公司首次公开发行股票上市之日起6 个月内申报离职的，自申报 离职之日起 18 个月内不转让本人/本公司直接或间接持有的公司股份；如本人/ 本公司股东及其配偶在公司首次公开发行股票上市之日起第7 个月至第 12 个月 之间申报离职的，自申报离职之日起12 个月内不转让本人/本公司直接或间接持 有的公司股份。 （二）担任本公司董事、高级管理人员的股东关于股份锁定的承诺 作为直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员熊燕、王安祺、彭红业、 李宇、杨长清、周凯、常夸耀、吴启承诺：自公司股票上市交易之日起 12 个月 内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本次发行已发行的公司股份， 也不由公司回购该部分股份；公司上市后6 个月内股票连续20 个交易日的收盘 价均低