海辰药业：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书.PDFVIP

南京海辰药业股份有限公司 上市公告书 南京海辰药业股份有限公司 Nanjing Hicin Pharmaceutical CO.,LTD. （江苏省南京市经济技术开发区恒发路1 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 上市公告书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层） 二零一七年一月 南京海辰药业股份有限公司 上市公告书 特别提示 本公司股票将于2017年1月12日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌 盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 南京海辰药业股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 一、重要提示 南京海辰药业股份有限公司（以下简称 “发行人”、“公司”、“本公司”、 “海辰药业”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投 资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎作出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网， ；中证网，；证券时报网，； 中国证券网，；中国资本证券网，）和发行人 网站（）的本公司招股说明书全文。 本公司首次公开发行股票在上市初期具有较大的价格波动风险，并存在跌破发 行价格的风险，本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因 素，理性参与新股交易。 二、公司股东股份锁定及减持价格的承诺 公司控股股东曹于平、姜晓群承诺： 1、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本人在海辰药业首次公开发行股票之前持有的任何海辰 药业的股份，也不由海辰药业回购该部分股份； 2、自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月期间届满后， 本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不得超过本人所 南京海辰药业股份有限公司 上市公告书 持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；自 公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职 之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并 在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起 十二个月内不转让本人直接持有的公司股份； 3、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月届满后 的二十四个月内，本人减持海辰药业股票的，减持价格不低于海辰药业首次公开 发行股票的发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，自发行人上市至本 人减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息 事项，减持底价将相应进行调整，下同）； 4、自海辰药业首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内，若海辰 药业的股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （2017年7月12日）股票收盘价低于发行价，本人持有海辰药业股票的锁定期限