泛微网络：首次公开发行A股股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：泛微网络 股票代码：603039 上海泛微网络科技股份有限公司 （上海市奉贤区奉浦大道111 号1001 室） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689 号） 二〇一七年一月 1 特别提示 本公司股票将于2017 年1 月13 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称 “新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 （一）公司控股股东（实际控制人）韦利东及其父亲、一致行动 人韦锦坤承诺: “自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接 或间接持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 如公司上市后六个月内股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期 间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后六个月期末收盘价低于发行 价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）的，本人所持有的公司股票 锁定期将在上述锁定期基础上自动延长六个月。本人所持有的股票在上述锁定期 满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应 调整发行价）。以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更 或离职等原因而放弃履行。” 3 韦利东作为公司董事和高级管理人员还承诺：“除前述锁定期外，在本人任 职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后 六个月内，不转让本人所持有的公司股份。如果本人违反上述承诺内容的，因违 反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，公司或其他股东均有权代表公 司直接向公司所在地人民法院起诉，本人将无条件按上述所承诺内容承担法律责 任。” （二）公司股东华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙）、上海 锐合创业投资中心（有限合伙）、南京苏和创业投资中心（有限合伙）、 上海亘元创业投资有限公司、华软创业投资宜兴合伙企业（有限合伙） 承诺： “自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本公司/本 企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购 该部分股份。” 二、发行人主要股东关于公开发行上市后持股意向及减持意向 本次发行前，直接和间接持有发行人股份超过股本总额的5%的股东为韦利 东、韦锦坤、华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙）、上海锐合创业投资中心 （有限合伙）。 （一）持有发行人股份超过5% 以上的股东韦利东就发行人上市 后持股意向及减持意向做如下说明： 1、本人对于本次公开发行前所持有的发行人股份，将严格遵守已做出的关 于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的发行人股份； 限售期满后两年内且担任发行人董事和高级管理人员期间，本人将根据自身的需 要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，每年转 让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不 转让本人所持