飞荣达：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

深圳市飞荣达科技股份有限公司 SHENZHEN FRD SCIENCE TECHNOLOGY CO., LTD. （深圳市南山区桃源街道北环路猫头山高发工业区高发8 ＃厂房一至六层、3#厂 房五层西、7#厂房7 栋3 层东侧、西侧） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） （注册地址：四川省成都市东城根上街95 号） 二零一七年一月 特别提示 本公司股票将于2017 年1 月26 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提 醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切 忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和 尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股 票并在创业板上市招股说明书中的相同。 第一节 重要声明与提示 深圳市飞荣达科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“飞荣达”、“本公司”、 “公司”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（ ）、中证网 （ ）、中国 证券网（ ）、证券时报网（ ）、中国资本证券 网（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事和高级管理人员 以及本次发行的保荐机构及证券服务机构等就首次公开发行股票并在创业板上 市作出的重要承诺及说明如下： 一、股份锁定承诺及相关未履行承诺的约束措施 1、公司股东马飞、马军承诺：“自发行人股票上市之日起36 个月内，不转 让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行 人回购该部分股份。若本人直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内减 持的，减持价格不低于发行价 （如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整）； 公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6 个月期末 （2017 年7 月25 日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持 有的发行人股份的锁定期限自动延长6 个月。”马飞承诺：自发行人股票上市之 日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的深圳市飞驰投资管理有限公 司的股权。 2 、公司股东黄峥、深圳市飞驰投资管理有限公司承诺：“自发行人股票上市 之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人（机构）直接或间 接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。” 3、公司股东深圳市高特佳汇富投资合伙企业（有限合伙）承诺：“自发行人 股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本机构直接或 间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。” 4 、直接或间接持有发行人股份的董事、监事或高级管理人员，马飞、邱焕 文、马军、黄青、黄志明、郭东朋、刘广萍、刘毅、石为民、王美发、蓝宇红、 张全洪、王燕及曾担任发行人监事的肖驰、徐云承诺：“在上述法定或自愿锁定 期满后，在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过本 人直接或间接持有发行人股份总数的25%，离职后6 个月内，不转让本人直接或 间接持有的发行人股份；自发行人股票上市之日起六个月内申报离职的，申报离 职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；自发行人股票