华正新材：首次公开发行A股股票上市公告书.PDFVIP

浙江华正新材料股份有限公司 首次公开发行股票上市公告书 股票简称：华正新材 股票代码：603186 浙江华正新材料股份有限公司 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人(主承销商) （四川省成都市东城根上街95 号） 浙江华正新材料股份有限公司 首次公开发行股票上市公告书 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发 行股票招股说明书中的释义相同。本公司股票将于2017 年1 月3 日在上海证券 交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险 因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 浙江华正新材料股份有限公司 首次公开发行股票上市公告书 第一节 重要声明与提示 浙江华正新材料股份有限公司 （以下简称“华正新材”、“公司”、“本公司”、 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真 实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡上市公告书未涉及的有关内容请投资者查阅 刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、发行人及其实际控制人、其他重要股东、董事、监事、 高级管理人员、中介机构作出的重要承诺 （一）股份限售安排和自愿锁定的承诺 1、公司实际控制人承诺 公司实际控制人汪力成先生承诺： （1）自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直 接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 （2 ）华正新材上市后6 个月内如其股票连续20 个交易日的收盘价（如果因 派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上 海证券交易所的有关规定作复权处理）均低于发行价，或者上市后6 个月期末收 盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6 个月。 （3 ）在上述锁定期满之后，本人直接或间接持有的发行人股份减持情况如 浙江华正新材料股份有限公司 首次公开发行股票上市公告书 下： ①减持方式：在本人直接或间接所持发行人股份锁定期届满后，本人减持所 持有发行人的股份应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求，减持方式包 括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 ②减持价格： 本人直接或间接所持华正新材股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不 低于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理）。 本人直接或间接所持华正新材股票在锁定期满后两年后减持的，减持价格根 据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。 ③减持比例：在本人承诺的锁定期满后两年内，若本人进行减持，则每年减 持发行人的股份数量不超过本人直接或间接持有的发行人股份的25% 。 （4 ）本人在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日通知发行人并 予以公告，并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关 规定办理。 （5 ）本人将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施： ①如果未履行上述承诺事项，本人将在发行人的股东大会及中国证券监督管 理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因