华达科技：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：华达科技 股票代码：603358 华达汽车科技股份有限公司 （江苏省靖江市江平路51 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （山东省济南市经七路86 号） 二〇一七年一月 华达汽车科技股份有限公司上市公告书 特别提示 华达汽车科技股份有限公司 （以下简称“公司”、“本公司”、“华达科技” 或“发行人”）股票将于2017 年1 月25 日在上海证券交易所上市。本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌 盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 华达汽车科技股份有限公司上市公告书 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、发行前股东股份锁定承诺 本公司控股股东、实际控制人陈竞宏先生承诺：“自华达科技股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的华达科技股 份，也不由华达科技回购本人直接或间接持有的该部分股份。若华达科技上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（自华达科技股票上市至 本人减持期间，华达科技如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除 息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整，下同），或者上市后6 个月期 末收盘价低于发行价的，则本人直接或间接持有的华达科技股票锁定期限自动延 长6 个月。在上述禁售期满后，本人在华达科技担任董事、监事、高级管理人员 期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的华达科技股份总数的百分之二十 五，离职后半年内，不转让直接或间接持有的华达科技股份。本人所持股票在锁 定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。” 本公司自然人股东葛江宏、刘丹群、朱世民、许霞承诺：“自华达科技股票 上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的华 达科技公开发行股票前已发行股份，也不由华达科技回购本人直接或间接持有的 该部分股份。若华达科技上市后6 个月内股票连续20 个交易日的收盘价均低于 2 华达汽车科技股份有限公司上市公告书 发行价（自华达科技股票上市至本人减持期间，华达科技如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整， 下同），或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价的，则本人直接或间接持有的 华达科技股票锁定期限自动延长6 个月。在上述禁售期满后，本人在华达科技担 任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的华 达科技股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让直接或间接持有的华达 科技股份。本人所持股票在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。” 二、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及持有 5%以上股份的股东的持股意向及减持意向 本公司控股股东陈竞宏承诺：本人在锁定期满后两年内直接或间接减持华达 科技股票的，每年减持的数量不超过上一年末本人直接或间接所持华达科技股票 数量的25% ，减持价格不低于本次发行价格。若华达科技在本次发行并上市后有 派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，减持底价下限和股份数将相 应进行调整。本人减持直接或间接所持华达科技股份时，应提前