华立股份：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：华立股份 股票代码：603038 东莞市华立实业股份有限公司 HUALI INDUSTRIES CO.,LTD. （住所：东莞市常平镇松柏塘村） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构暨主承销商 （住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号） 二〇一七年一月 特别提示 本公司股票将于 2017 年 1 月 16 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对 本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书全 文。 本公司首次公开发行股票在上市初期具有较大的价格波动风险，并存在跌破发 行价格的风险，本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因 素，理性参与新股交易。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股票 招股说明书中的相同。 一、本公司特别提醒投资者特别注意下列事项 （一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限 以及相关股东持有及减持意向等承诺 1、本次发行前股东所持股份流通限制和自愿锁定的承诺 本公司股东谭洪汝、谢劭庄、谢志昆、赵宇彦、肖紫君承诺：自公司上市之日 起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司股份，也不 由公司回购该部分股份。 本公司股东卢旭球、王堂新承诺：自公司上市之日起十二个月内，不转让或委 托他人管理本人所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 本公司控股股东、持有公司股份的董事和高级管理人员承诺：本人在上述锁定 期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格（公司上市后发生除权、除息事项 的，上述价格应作相应调整）不低于发行价；公司上市后6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（公司上市后发生除权、除息事项的，上述价格应作相应调 3 整）均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的发行人 股票锁定期限自动延长6 个月；本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述 承诺。 担任本公司董事或高级管理人员的股东同时承诺：在公司任职期间，向公司申 报所直接或间接持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不超 过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五；从公司离职后六个月内，不 转让本人直接或间接所持有的公司股份。 2、持股及减持意向承诺 谭洪汝、谢劭庄、卢旭球、谢志昆及王堂新承诺：本人所持股份限售期届满后 两年内，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份的 20%，减持价格（公司上市 后发生除权、除息事项的，上述价格应作相应调整）不低于发行价。 上述股东同时承诺：在减持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公 告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如未履行上述承诺 出售股票，上述股东将该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴发行人所有。 （二）稳定股价预案 1、启动与终止股价稳定措施的具体条件 启动条件：公司股票自挂牌上市之日起三年内，若出现股价（收盘价）连续 20 个交易日低于每股净资产（以最近一个会计年度经审计的期末每股净资产为准， 若发生送股、转增股本或现金分红，自除权、除息之日起，相应调整每股净资