2012年3月券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题及答案解析(多选题).docVIP

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1．狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的【 ABD】的财务顾问。 A．承销业务 B．并购业务 C．基金管理 D．融资业务【答案解析】本题考查投资银行业务的狭义含义。2．个人申请保荐代表人资格应当【 ABCD】。。 A．具备3年以上保荐相关业务经历 B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D．未负有数额较大的到期未清偿债务【答案解析】本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。3．证券公司有下列【 ABC】行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A．承销未经核准的证券 B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．在承销过程中不按规定披露信息【答案解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误