席位、交易单元理办法.docVIP

中国银河证券股份有限公司 席位、交易单元管理办法 第一章　总 则 第一条　为加强中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）席位、交易单元的管理，根据上海、深圳证券交易所（以下简称“上交所、深交所或交易所”）、证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）、证券交易所通信公司（以下简称“通信公司”）的相关规定，制定本办法。 本办法所称“席位”，仅代表公司因支付了60万元人民币（或等值美元、港币）后所拥有的财产权益，包括交易所的A股席位、B股席位。 本办法所称“交易单元”，是指公司用于参与交易所证券交易、接受交易所监管及服务的基本业务单位，包括交易所的A股交易单元、B股交易单元。 公司原席位具有的具体交易权限切换给交易单元，其编码、交易状态保持不变。 第五条　本办法适用于使用交易单元的公司各业务部门及分支机构（以下简称各单位）。使用交易单元包括自用、出租两种情况。 第二章　席位、交易单元管理原则 第六条　统一管理原则 席位、交易单元作为公司拥有的证券交易资源，由公司统一管理、统筹安排及调配。在总量上实施控制，未经公司批准，各单位不得擅自对内、对外决定席位使用、转让及交易单元转让、出租等。 第七条　合理配置原则 公司有权在各单位提出的席位、交易单元业务办理申请基础上，根据合理配置的原则进行交易单元的调配。 第八条　集中办理原则 席位、交易单元的各项业务由公司集中办理。 第九条 统一核