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基于智力资本的大学科技创新绩效评价指标体系研究 摘 要 大学是知识和人才高度集聚的场所，是知识积累和创新的发源地。文章通过归纳总结大学智力资本的内涵以及构成，给出了大学科技创新能力的基本定义以及我国大学科技创新活动的主要特点。探讨分析大学智力资本要素与创新绩效之间的作用关系及实现机理，从而根据这种协作关系剥离出大学智力资本要素以及科技创新绩效的主要考察指标。 关键词 智力资本 科技创新绩效 构成要素 中图分类号：G644 文献标识码：A 1 大学智力资本的内涵 最早被世界所公认的智力资本概念是美国经济学John Kenneth Calbraith在1969年所推出的，直到20世纪90年代的“新经济”现象出现之后，“智力资本”这一概念才受到理论界的广泛关注和重视。进入20世纪末期以来，随着实践和理论的发展，智力与资本两种资源走向融合，推动智力资本的研究提升到新的高度。智力资本的涵义也得到不断的拓宽，包含了组织的智力、人力资本，客户资本（社会资本）和组织资本等内容。 从国内外对智力资本内涵的定义可以看出，智力资本的研究以企业发展为立足点，着眼于如何帮助企业创造并维持其可持续发展能力。智力资本不是一种静态的物质资本形态，更强调一种软性的资源整合能力。因此，本文认为智力资本的内涵涵盖了组织整体的软性知识资产，诸如科研人员专业技能、知识、组织间的协调关系、信息、经验、能力以及态度等无形的资产，这些资产不但为组织带来独特的企业竞争优势，而且为企业创造财富提供了更大的可能性。 虽然智力资本主要定义的是关于企业的资源问题，但是作为实现企业创新发展重要载体的高校，出于其科研单位的本身性质，使其内部蕴含着更大的智力资本在其中，同时正因为这类智力成果是区域内创新发展的主要智力支撑，因而，关注大学中的智力资本状况将对促进区域创新、区域经济发展有重要意义。 本论文认为，大学是知识和人才高度集聚的场所，是知识积累和创新的发源地，因而大学智力资本应该是一种被大学所拥有的符合学校发展战略，能够在人才培养、科学研究以及承担社会义务等方面发挥作用的人力资源、知识资源、管理资源、社会关系等各方面能力的总称。 2 大学智力资本构成要素 近来很多学者在传统的智力资本“三分法”的基础上，提出应该从动态的视角来对智力资本的组成进行重新的定义。综合国内外对智力资本的研究成果，可以发现受到普遍认同的智力资本分类一般包括人力资本、结构资本、关系资本、流程资本和创新资本等。基于此，本文在大学智力资本分类上，继续沿用经典的“三分法”，认为大学智力资本包括人力资本、结构资本和关系资本三部分内容。三者相辅相成，共同促进大学的智力资本的累积发展。 结构资本是智力资本构成中的物质部分，其他的任何一种结构形式都是以结构资本为基础，在此条件下实现创新活动。人力资本是智力资本中最具特色和核心价值的资产，这种资产是任何一种组织得以长存发展的必要资源。本论文认为关系资本是个人或组织与外部所建立的关系网络中获得的价值增值。关系资本在人力资本对大学本身发挥创造性的过程中起着辅助和助推的作用。 3 大学科技创新绩效 创新能力不仅仅是创新体系诸要素能力的集合，而且是创新体系本身产生的系统能力，它高于、大于各要素能力之和。本论文认为大学的创新绩效可以概括为：高校通过制定科技创新管理体制，利用高校科技创新资源，组织高校科技开发队伍开展科技创新活动，产出高水平科技创新成果，并对高校和相关的社会团体产生的一定的经济与社会效益。具体来说，大学科技创新绩效是大学在特定时间内进行创新活动所创造的产出。创新绩效是创新力的外在表现，创新能力决定创新绩效，大学科技创新绩效是大学创新能力的核心，因而大学创新绩效在一定程度上能反映出大学的创新力。 4 大学智力资本与科技创新绩效的作用机理 智力资本作为一种新的资源理念被提出，表明在整合资源以及资源分配方面，其有效性以及可操作性得到了广泛的认可。本论文中将高等教育资源以智力资本的视角进行重新的资源划分，从智力资本对大学科技创新的作用角度分析智力资本与大学科技创新绩效之间的相互作用关系。 一般认为大学的科研产出效率与品质为大学的科技创新绩效。大学的智力资本是对大学为科研活动投入的各种资源的另一种整合。二者之间存在着必然的联动关系。科研绩效水平一定程度上反映了智力资本及其要素的整合效果，而各种智力资本要素之间的投入比例则直接关系到科研成果的产出绩效。 从系统理论的角度上来说，大学智力资本的各种要素可以看做为系统的输入信息，包括大学的博士（硕士）学位授予数量、研究生数量、教师中博士学位的拥有量、博士导师数量、杰出人才拥有量、学校的科研经费投入量、对外交流合作课题数量、承担省级以上科研项目的数量等内容。在本篇论文中，我们从学生结构、师资结构、科研人员、学校硬件投入、科研发展投入等角度给出了关