融资性担保公司度考核办法1111.docVIP

内蒙古自治区融资性 担保公司年度考核办法 试行 第一章 总 则 为加强对全区融资性担保公司监管，促进行业健康有序发展，根据《融资性担保公司管理暂行办法》、《内蒙古自治区融资性担保公司监督管理实施细则》等有关规定制定本办法。 本办法适用于经内蒙古自治区人民政府金融工作办公室 以下简称“自治区金融办” 颁发融资性担保机构经营许可证的融资性担保公司及其分支机构。 融资性担保公司年度考核是指依据《融资性担保公司管理暂行办法》、《内蒙古自治区融资性担保公司监督管理实施细则》和本办法等有关规定，按年度对融资性担保公司及其分支机构进行考查和审核，确定其是否有资格继续从事融资性担保经营活动的制度。 各盟市金融办是辖内融资性担保机构日常监督管理的第一责任人，负责根据融资性担保公司提交的考核材料和日常监管记录，实施对辖区内融资性担保公司的年度考核，并报自治区金融办备案。盟市金融办也可以委托旗县金融办对当地旗县范围内的融资性担保公司进行年度考核，但应由盟市金融办出具年度考核意见。 融资性担保公司分支机构由所在地盟市金融办负责年度考核。 自治区金融办对自治区级融资性担保公司进行年度考核，对各盟市融资性担保公司的年度考核工作进行督导和验收。 融资性担保公司应当于每年2月底前向所属盟市金融办提交年度考核材料。当年设立不满6个月的融资性担保公司，自下一年度起参加年度考核。 对融资性担保公司年度考核实行量化评分管理方式，内容包括：经营场所和人员情况（10分）；公司治理和内部控制执行情况 10分 ; 业务开展情况 15分 ;依法合规经营情况（40分）；接受监管情况 25分 ，五项总分为100分。每个机构初始赋分100分，根据考核项目扣减相应分值。 第二章 年度考核程序及主要内容 年度考核程序： （一）融资性担保公司开展考核自查，准备相关材料； （二）融资性担保公司向盟市金融办提交年度考核材料； （三）盟市金融办审查融资性担保公司年度考核材料, 并指派2名以上工作人员进行现场核查。 （四）盟市金融办出具融资性担保公司年度考核报告，报自治区金融办备案。 （五）由自治区金融办负责考核的担保公司，报自治区金融办审查。 融资性担保公司应当提交以下考核材料： （一）融资性担保公司经营情况报告书； （二）融资性担保机构经营许可证复印件； （三）融资性担保公司营业执照副本复印件、《工商登记基本情况表》（含变更记录表）和《注册资本变更对照表》、组织机构代码证副本复印件以及税务登记证副本复印件（以上复印件需加盖担保公司公章）； （四）经金融办认可的具备相应资质的中介机构出具的符合年度审计要求的审计报告原件 须逐页加盖会计师事务所公章 ； （五）本年度从事融资性担保业务证明（包括相关银行业金融机构授信批复文件、担保合作协议和经金融机构确认加盖公章的担保业务明细等）； （六）本年度资金使用情况报告，包括资金来源、资本金构成（一）公司概况公司简介组织架构、分支机构设置及人员情况合作的金融机构（二）公司治理和内部控制（三）风险预警和突发事件应急接受检查和整改情况（四）融资性担保业务情况。新增代偿、准备金担保业务放大倍数、融资性担保业务放大倍数担保代偿率、代偿回收率、担保损失率、拨备覆盖率情况。（分） （）公司治理（）内控制度执行获得后，获得后，末以的分末末末（）（一）每笔扣分。（）关联交易。扣分。 （）集中度风险。公司单公司单公司 （）接受监 （一）按时向各级报送数据和信息真实、准确和完整。（二）公司一有严重违法经营行为的包括吸收存款、发放贷款、受托发放贷款受托投资从事非法集资活动二虚假出资； 拒不参加年度考核的规定的其他情形。结果将作为公司增资扩股、扩展经营范围、设立分支机构和向银行业金融机构推荐等的主要依据。2010〕80号）统计口径。 本办法自2012年1月1日起执行。 本办法由自治区金融办负责解释。各盟市金融办可制定具体实施细则，报自治区金融办备案。 附件：1.融资性担保公司年度考核报告书 2.融资性担保公司年度考核材料受理通知书 3.融资性担保公司年度考核材料不予受理通知书 4.融资性担保公司年度考核合格通知书 5.融资性担保公司年度考核不合格通知书 6.融资性担保公司年度考核评分表 附件1 关于对××融资性担保公司 ××年度考核报告书 自治区金融办： 根据《内蒙古自治区融资性担保公司年度考核办法（试行）》，我市组织对××融资性担保公司进行了年度考核。现将考核情况报告如下： 一、年度考核的组织实施 说明年度考核工作的具体组织实施情况。 二、融资性担保公司基本情况 简单描述公司基本登记信息。 三、经营场所和人员情况 按《年度考核办法》第十一条的要求进行描述，并评价得分情况。 四、公司治理和内部控制执行情况 按《年度考核办法》第十二条的要求进行描述，并评价得分情况。