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《证券交易》2009版 — 知识点 第一章 证券交易概述 证券的定义 是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证 证券交易的定义 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。流动性、收益性风险性证券交易的原则1.公开原则称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 2.公平原则指参与交易的各方应当获得平等的机会。 它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。? 3.公正原则指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。 证券交易的种类投资者买卖证券的基本途径一是直接进入交易场所自行买卖证券 二是委托经纪人代理买卖证券。指符合中国证监会和中国人民银行发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人），并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者委托）。指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、证券业务的证券交易市场的作用一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件； 二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格； 三是实施公开、公正和及时的信息披露； 四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。指依该办法规定条件设立的，不以营利为目的的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。提供证券交易的场所和设施制定证券交易所的业务规则接受上市申请、安排证券上市组织、监督证券交易对会员进行监管对上市公司进行监管设立证券登记结算机构管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。特别会员享有的权利交易席位分类证券经纪业务的指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务中包含的要委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象证券经纪商指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人证券经纪商作用充当证券买卖的媒介 提供服务经纪关系的建立——投资者教育的作用 2、签订《证券交易委托代理协议》—委托人的权利指中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一个 指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程A股现金红利派发日程B股现金红利的派发日程股送股日程B股送股日程 2001年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件股份转让的转让日股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。转让时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则 A股 50万股 300万元 基金 300万份 300万元 国债及债券回购 1万手 1000万元 B股 50万股 30万美元 上海交易所大宗交易的业务规则 1、申报时间： 1）申报时间为每个交易日9:30～11:30、13：00～15：30。 2）15：00之前处于停牌的，上交所不受理其大宗交易的申报 3）15∶00―15∶30，交易所交易主机对成交申报进行 A股 50万股 300万元 基金 300万份 300万元 国债及债券质押式回购 1万张 100万元 B股 5万股 30万港币 深圳交易所协议平台交易的业务规则 1、申报时间： 1）交易日9：15～11：30、13：00～15：30，申报当日有效 2）当天全天停牌的，不接受其有关申报 2、接受申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价（双边意向申报和双边定价申报）、成交申报和其他申报。 3、协议平台按不同的业务类型分别确认成交，时间规定为： 1）权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债外），时间为：交易日15：00～15：30 2）公司债的大