承德办事处稽核队管理办法.docVIP

河北省农村信用社联合社 承德办事处稽核大队管理办法 第一章 ? 总则 第一条 ?为加强全市农村信用社的稽核监督，促进农村信用社健全稽核监督管理机制，强化稽核大队监督职能，实现各项业务的健康发展，根据有关法律法规和制度规定，结合承德市农村信用社实际，特制定本办法。 第二条 ?本办法适用于承德市辖内的县级联社、农村信用社的稽核监督工作。 第三条 ?全市农村信用社的稽核监督工作实行“统一领导，分级负责，特派与委派相结合”的运作机制。 第四条 ?稽察大队依据国家法律法规、农村信用社各项管理规定，对辖内农村信用社的业务经营、资产变动、计划执行、制度落实等情况进行稽核监督。 第五条 ?任何单位、部门和个人不得对稽察部门及人员履行正常职能的行为进行干扰、阻碍、拒绝和破坏，更不得打击报复。 第六条 ?各级稽察部门及人员必须遵守有关规定，认真履行职责，在职责范围内行使稽核监督权，切实维护信用社权益。 第二章 ? 组织管理 第七条 ?稽察机构的设置 （一）省联社承德办事处成立“河北省农村信用社联合社承德办事处稽核大队”，负责全市农村信用社的稽核组织领导和检查监督工作。稽核大队设大队长一名、副大队长一名、稽核特派员三名、稽核员六名。大队长由办事处分管稽核工作的副主任担任，副大队长由办事处稽核科长担任，稽察特派员从辖内副科级以上人员中选任，稽核员从全市农村信用社抽调六名业务骨干担任。稽核大队设立三个特派办，每个特派办负责三家联社的稽核监督检查工作，各特派办依据有关规定对所负责地区农村信用社独立开展稽察工作。 （二）稽核大队特派员实行聘任制，一年一聘，对工作认真负责、表现突出的，可以连续聘任，但连续聘任时间最多不超过三年。抽调的稽核人员采取公开竞聘方式，择优选用，实行轮岗交流制，交流期为一年。稽核特派员和稽核员抽调期内人事关系、工资关系不变，工资福利待遇等由所在县级联社发放，抽调期间由稽核大队进行考核，并将考核结果反馈到所在县联社作为发放工资的依据。 （三）各县级联社成立稽核分队，分队长由监事长担任，副分队长由稽核部经理担任，成员由稽察部人员担任。稽核分队受稽核大队和县级联社的双重管理，负责对本辖区内的稽核检查监督工作。 第八条 稽核大队人员的素质要求 （一）坚持原则，作风正派，廉洁奉公，责任心强，敢于同违规违纪违法行为作斗争，遵纪守法，无违规违纪行为和不良记录； （二）文化程度：具有大专（含）以上学历； （三）专业知识：掌握国家经济、金融工作方针、政策及法规，熟悉农村信用社各项业务和稽察专业知识； （四）工作能力：能够严格贯彻执行国家金融工作方针、政策和法规;能够严格贯彻执行承德办事处有关规定，独立开展稽察工作，完成稽察工作任务;能够解决和处理稽察工作方面的各种问题，具有一定的微机操作专业知识及较好的语言、文字表达能力； （五）任职资格：从事农村信用社工作六年以上，从事稽核、会计或信贷工作三年以上，具有较强的业务素质，有一定的工作经验，能够独立开展工作； （六）身体健康，能够适应稽察工作； （七）特殊要求：家庭负担较小，能够长期坚持在异地基层信用社进行现场稽察工作。 第三章 职责与任务 第九条 职责与任务 市稽核大队对各县级联社稽察工作具有领导、指导、考核职能，对经营管理的合规合法性及内控制度的执行情况具有监督、检查职能，具体为： （一）根据承德办事处的稽核监察工作计划和农村信用社的实际情况制定年（季、月）度稽察工作计划，并组织实施，按时进行总结，报承德办事处及省联社； （二）对各县级联社经营管理活动的合规合法性和经营成果的真实性进行常规稽核、专项稽核、重点信用社解剖及必要的后续稽核； （三）负责承德办事处稽核大队的非现场稽核项目的实施； （四）负责对各县级联社的高管人员、重要岗位人员任期履职情况进行在任、离任稽核或强制休假稽核； （五）负责对各县级联社稽察工作的开展情况进行监督检查； （六）负责对各县级联社稽察工作计划的完成情况和稽察工作质量进行考核评价； （七）负责对各县级联社内控制度的健全性、有效性及执行情况进行指导、监督、检查、评价； （八）负责对本级受理和上级交办的信访举报件进行调查、取证、核实和反馈； （九）按照承德办事处部署，完成对重大案件、重大违规违纪问题的查处工作； （十）根据稽核检查中发现问题组织召开各县级联社内控工作会议（每半年召开一次），研究解决各县级联社风险管理和内部控制等方面存在的问题； （十一）按季组织召开各县级联社稽察部门负责人例会，解决稽察工作中存在的突出问题，督促指导稽察部门开展各项稽察工作； （十二）负责完成上级交办的其他工作任务。 第四章 权 力 第十条 市稽核大队的权力 （一）根据工作需要，市稽核大队在组织稽察项目时，有权抽调各县级联社稽核分队人员； （二）根据工作需要，有权要求被稽核部门（