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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔 1、期货公司： ① 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150% ②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6% ③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的 十一、IB业务（中间介绍业务） 证券公司的条件： ① 申请前6个月的下列指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%； 净资本不低于净资产的70% ②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 ③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。 （一）期货交易管理条例经典总结 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。 5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定） ①合并分立停业解散等， ②变更公司形式 ③变更范围， 4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定） 5、变更5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 （受理申请后20日内决定） 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定） ①变更法人、住所或营业场所 ②设立境内期货经营机构 （受理申请后2个月决定） ③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围 （4）、其他事项 7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情 8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散 10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日 二、法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后3日内解除措施。 2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取： 责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管 3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： （公司的处罚） ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费 （应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚） 5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 违规修改章程、上市