全部标准化作业指导书关键点解析.doc

（自查类）舞弊事件调查处理标准化作业指导书 一、查找线索 例行检查：1.1每月在各业务单位例行检查过程中，通过人员走访、业务关键点检查发现舞弊线索。根据舞弊事件调查处理，舞弊事件分为哪两类(主动汇报、自查类) 二、分析线索 核实线索：1.1检查人员对舞弊线索进一步核实，根据线索涉及单位、涉及人员、涉及金额、涉及范畴以及事件的严重程度等，确定具体的调查方案。 汇报信息： 2.1涉及金额5000元以下，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商根据情况自行开展调查。 2.2涉及金额5000元以上，层级为片区经理及以下人员、第三方合作商，立即向督查经理汇报，确定具体的调查方案。 2.3涉及地区经理（牧场场长、饲料分公司经理）及以上层级人员的事件，向事业部督查总监、督查经理汇报，确定具体的调查方案。 调查准备 确定调查提纲：1.1对线索汇报后，根据督查经理安排确定具体的调查方式，形成调查提纲。（包括调查需要时间，调查需要的材料等） 2、准备调查材料：2.1根据调查需要准备一支录音笔、照相机、笔记本等。 开展事件调查 前期沟通：1.1调查方向确定后，与涉及单位负责人沟通，告知需要提供的材料、需要支持的事项。（如车辆、办公场地等） 过程沟通： 2.1调查过程中，涉及走访人员时，先告知单位及姓名“您好！请问您现在有时间吗？我们是伊利公司相关工作人员，想和您了解一些具体的事宜，看您方便吗？”。 2.2沟通话语使用宗旨：与调查人员沟通过程中，多听少说，针对未明确的环节进行适当的提问，沟通过程中，使用礼貌用语，禁用禁忌用语。 2.3调查走访过程中，通报身份后，表明公司保密规定，统一话术为“公司有明确规定，您的个人信息及反馈内容均属于公司保密范畴，我们会确保信息不泄露，请您放心。” 结束沟通： 3.1调查结束后，要向对方明确“非常抱歉，打扰您这么长时间，很感谢您对我们的工作及对公司的大力支持，谢谢！”。 3.2若调查走访人员属于奶户、业主、供应商，将调查人员的联系方式给予提供，希望今后有问题（建议或举报）时，可以直接向调查人员反馈，确保基层信息能够及时反馈。 4、取证材料：4.1调查过程中查看的数据、信息、材料必须通过拍照、复印、拷贝等方式进行取证。 5、签字确认：5.1走访记录的签字并非强制性，为了保证证明材料的真实，建议开展签字环节，但不可因为要求签字而引起被走访人的不满或厌恶。 撰写调查报告 1、记录调查信息：1.1、对舞弊事件调查人员、调查时间进行撰写。 2、出具调查结论：2.1根据事件调查过程取证结果，得出调查结论，不能脱离调查实际凭空设想结果。 3、阐述调查过程：3.1调查过程依据调查内容进行逐一描述。 3.2涉及相关数据、图表、制度、报表等证明性材料的，将证明性材料以附件形式予以提供。 3.3杜绝调查过程只描述结论，缺少具体调查过程及相应证据的情况发生。 4、提出改进建议：4.1调查报告中明确调查单位对舞弊事件提出的改进建议及各责任单位的具体处理措施。 4.2杜绝出现只有调查、无建议的情况发生。 事件处理 1、反馈调查结果：1.1督查经理对本次调查报告进行审阅后，2个工作日内向督查总监汇报调查结果。 2、反馈调查报告：2.1督查部将通过审阅的调查报告下发相关单位，同时抄送事业部奶源督查部总监、各责任单位第一 负责人知晓。 3、出具处理意见：3.1依据相关制度及督查总监批示出具舞弊事件处理通报. 七、材料归档 1、报送舞弊事件：1.1事件处理结案后，将《舞弊事件调查报告》、《舞弊事件处理通报》进行备案。 2、共享舞弊事件：2.1奶源督查部将各单位查处的舞弊事件形成案例集，发送各业务单位反舞弊工作推进部门，在反舞弊大讲堂培训中进行宣讲。 （主动汇报类）舞弊事件调查处理标准化作业指导书 接收上报信息 登记信息：1.1信息接收部门接到上报信息要通过面谈或电话沟通的形式同上报人员交流具体细节，并对信息登记，包括信息来源，时间、具体过程等。 1.2上报信息要按照《供应商送礼零报告情况统计表》需单位第一负责人签字确认。 二、反馈信息 1、汇报信息：1.1涉及第三方贿赂信息12小时内向督查部负责人进行汇报，对第三方贿赂行为24小时内填写员工申报信息表（见附件），向集团纪委邮箱（yljw@）进行申报。 汇总信息：2.1涉及商务馈赠信息，核实汇总后，季度末报送督查部负责人。 核实信息 1、访谈当事人：1.1涉及第三方贿赂行为，依据上报信息向当事人进一步了解具体事件过程及发生的原