聘请投行实施细0629.docVIP

集团公司资本运营项目 聘请证券公司实施细则 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实集团公司“建设高科技国际化兵器事业”发展战略，快推动集团公司结构调整和资源整合，提高选聘证券公司的规范性、科学性，确保十二五期间重大资本运营项目顺利实施，根据国家和集团公司有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则用于规范各子集团、各直管单位聘请证券公司开展上市公司资本运营工作。本实施细则所指上市公司资本运营，既包括集团公司所属上市公司资本运营，也包括拟并购上市公司资本运营工作。 第三条 各子集团、各直管单位在聘请证券公司过程中要妥善处理好自身利益与集团公司利益、当前利益与长远利益的关系，稳步推进资本运营工作。 第二章 工作原则 第四条 流程规范、客观公正的原则。实施细则在操作上侧重流程的规范性，通过规范的机制优选证券公司。 第五条 侧重业绩、优中选优的原则。集团公司原则上只从国内一流证券公司筛选证券公司进行合作。 第六条 过往业绩与主观评价相结合的原则。不仅关注证券公司投行业务过往业绩，更侧重考察投行团队的实际专业能力、战略执行能力、保密意识等情况。 第七条 动态管理、有进有出的原则。对证券公司进行动态管理，保留优秀的证券公司，及时剔除专业能力、战略执行能力、保密意识不强的证券公司。 第三章 实施细则 第八条 初选证券公司。选取承销业务规模、承销业务数量、财务顾问规模及“承销、财务顾问净收入”排名前十名的证券公司，将其四项指标加权计算出综合成绩，选取综合成绩前十二名进入初选名单。 计算方法：第一名以20分为基数，名次每降低一名，相应减少1分；排名超过20名计0分；将各项指标加权平均得出综合成绩，按照综合成绩排序，将前十二名列为考查对象。 第九条 建立证券公司备选库。资本运营处对进入初选范围的证券公司进行考查，主要考查证券投行团队五个方面的实际能力，并从中遴选6家进入备选库。 评价方法：总成绩= 业务能力 + 客户忠诚度 + 保密意识 + 团队稳定性 + 业界口碑； 每项能力按照优、良、中、及、不及格五档评价，各档分别对应90、80、70、60分、0分，各项能力评分加权平均结果即为总成绩。 第十条 选聘证券公司。资本运营项目启动时，资本运营处根据项目地区分布、行业分布等情况，选择2-3家证券公司提交权益与风险管理部部务会讨论，部务会审核通过后向项目实施主体单位推荐，由其择优选聘。 第四章 建立评价监督体系 第十一条 建立后评价体系。为客观评判证券公司实际能力，监督其不断改进服务质量，在资本运营项目结束后，由资本运营处和项目实施主体共同对其进行后评价。 评价方法：总成绩= 资本运营处评价成绩*60%+上市公司评价成绩*40%。评价成绩低于60分的证券投行，将被剔除证券公司备选库，并择优递补。 （说明：资本运营处评价= 战略执行能力+ 保密意识 + 公关能力+ 组织协调能力；上市公司评价 = 团队人员稳定性 + 专业能力 + 公关能力 + 组织协调能力 + 勤勉尽责。每项按照优、良、中、及、不及格五档评价，各档分别对应90、80、70、60分、0分，各项能力评分加权平均结果即为总成绩。） 第十二条 建立年度考核体系。为了实现年度考核结果的相对公正、客观，拟对参与资本运营项目的证券公司和未参与项目的证券公司分别进行考核。 参与项目投行考核方法： 总成绩 = 后评价成绩80%+证券投行业绩*20% 未参与项目投行考核方法： 总成绩 = 资本运营处评价成绩*60%+证券投行业绩*40% （资本运营处评价成绩= 业务能力 + 战略执行能力+ 保密意识 + 团队稳定性 + 业界口碑；每项按照优、良、中、及、不及格五档评价，各档分别对应90、80、70、60分、0分，各项能力评分加权平均结果即为总成绩。 证券投行业绩= 承销规模排名 + 承销数量排名 + 财务顾问规模排名 + 承销、财务顾问净收入排名；单项排名成绩按照优、良、中、及、不及五档进行打分，分别对应90、80、70、60分、0分；排名前3名为优档、4-9名为良档、10-20为中档、21-40为及档、41名及以后为不及档；各项加权平均成绩即为评价总成绩。） 考核成绩低于60分的证券投行将被剔除证券公司备选库，并择优递补。 第五章 罚 则 第十三条 对于违规聘请证券公司启动、或策划启动重大资本运营项目的子集团或直管单位，权益与风险管理部将责令其终止相关项目，并视情节对其进行警告、通报批评。 第十四条 对于泄露集团公司商业机密引起股价异动的证券公司，一旦查实，权益与风险管理部将其列入黑名单，永不聘用。情节严重的移交司法部门处理。 第六章 附 则 第十五条 本实施细则未尽事宜，按国家法律法规和集团公司相关规定处理。与国家法律法规相抵触