环境管理体系认证业检查表.docVIP

附件5 4 3 2 1 存在问题描述 3.1 咨询人员 职业道德、廉洁自律 业务水平 沟通能力与进程把握（可以了解到 企业的次数） 3.2 咨询过程 咨询策划的合理性（重点是企业的感受） 对企业的人员的培训组织 文件编写的指导企业是否接受，或直接编写 实施过程的指导 整改过程的指导 后续服务（重点是认证后不合格的整改是指导还是直接操作整改） 3.3 其他 企业的总体评价或感受 文字描述： 证实文件的收集：咨询合同；咨询过程培训的记录；咨询费支付单据 四、认证机构情况 认证机构名称 所在地 认证机构分支机构名称 所在地 批准的认证范围 批准证书号 联系人 联系电话/传真 审核人/日 初评: 合同人/日数 　　　　　　 实际人/日数 复评: 合同人/日数 实际人/日数 审核人员姓名 1、 注册证书号 注册范围 2、 注册证书号 注册范围 3、 注册证书号 注册范围 4、 注册证书号 注册范围 技术专家 认证收费 初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：□独立收费 □咨询一体收费 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 4.1 认证机构是否提供了公开性文件 □ 收费标准 □ 保密承诺 □机构的基本情况 □ 标志的使用要求 □评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等） □出现问题如何向认证机构通报并处理 4.2 公正性 □ 是否有虚假宣传/超范围宣传 □ 有无与认证无关的要求 □ 有无公正性声明 □ 有无审核人员代替或不到场现象 4.3 认证审核时间 □ 手册颁布实施时间与现场审核时间间隔是否合理（90天） □ 手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） □ 审核人日数是否与企业规模适应 序号 4.4 认证实施的组织 审核计划的实施（审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明） 不符合报告的验证（开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证） 证书及标志的使用（证书表达是否与识别的认证范围相一致） 4.5 审核人员 审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单 审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等） 五、企业体系运行情况 5.2环境管理体系ISO14001 序号 检查内容 检查重点 5 4 3 2 1 存在问题描述 5.2.1 策划、建立和实施 是否对多场所或临时场所进行了抽样 是否有环境因素清单、重要环境因素清单，清单内容应覆盖： ——向空气的排放； ——向水体的排放； ——向土壤的排放； ——噪声、辐射产生等； ——原材料和自然资源的使用（如土地使用、水的使用）； ——能源的使用； ——废弃物和副产品； －应体现企业的典型污染问题。 是否有适用企业的法律法规及其他要求清单，对应的适用条款。（可以结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、标准的文本验证其是否具备） 是否具备管理评审、内审有关的记录（审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核报告） 5.2.2 运行控制 企业重要环境因素信息的状况应当正常，确认： --具备相应设施、设备、装置； --设施、设备、装置处在运行工作状态； --有关监测、测量设备完好有效； --具备相关操作人员、操作规范； --具备排污口等有关标识； --固体废弃物存放区域、化学品、危险品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）； --查阅有关岗位的运行记录应具备。 5.2.3 法律法规的符合性 如果没有环评批复意见或未明确指出时，需和当地环保部门沟通，了解该组织在有关污染排放方面适用的排放标准是什么（如适用标准、级别、监测项目等），确认： --组织应每年由外部环境监测部门对污染排放情况进行了监测（包括废水、废气、噪声）； --应有监测报告； --其监测报告上应有CMA计量认证标志； --监测报告上显示的监测项目应至少覆盖了当地环保部门执法监测的项目，并且与其重要环境因素相对应