全国银行间同业拆借中心 债券交易流通规则 第一章 第一条.docVIP

附件1 全国银行间同业拆借中心 债券交易流通规则 第一章 总则 第一条 为规范银行间债券市场债券交易流通，保护投资者合法权益，根据中国人民银行公告[2015]第9号（以下简称《公告》）等相关法规、规章、规范性文件及自律规则，制定本规则。 第二条 依法发行的债券在全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）交易流通，适用本规则。 债券包括但不限于政府债券，中央银行债券，金融债券，企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等公司信用类债券，资产支持证券等。 第三条 债券在交易中心交易流通，不表明交易中心对债券的投资风险或者收益等作出判断。 第二章 债券交易流通 第四条 发行人或主承销商应在债券登记日向交易中心提交下列文件： 1、初始持有人及持有量列表 2、交易流通登记表 发行人或主承销商也可委托债券登记托管结算机构向交易中心传输初始持有人及持有量列表。 采用非公开定向发行方式的，发行人或主承销商除应提交上述文件外，还应在债券登记日向交易中心提交投资人范围列表。非公开定向债务融资工具发行人可委托中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）向交易中心传输上述信息。 第五条 交易中心收到完整的债券交易流通要素信息后，在一个工作日内办理交易流通手续。 第六条 交易中心依据收到的债券交易流通相关变更信息，调整债券的交易流通要素。 第七条 发行人制定创新债券品种的发行方案时应向交易中心说明创新内容，以便交易中心确定交易系统支持债券交易流通的方式。 第三章 交易流通期间的重大事项信息披露 第八条 交易流通期间，债券（不含国债、中央银行债券）发行人应当依据相关规定通过中国货币网和中国人民银行规定的其他渠道进行持续信息披露。 第九条 发行人、信用评级机构等信息披露义务人及其他知情人在信息正式披露前不得泄露其内容，不得进行内幕交易、操纵市场等不正当行为。 第十条 发行人等信息披露义务人披露的信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露内容出现错误、遗漏或者误导的，信息披露义务人应当按照交易中心要求作出说明并公告。 第十一条 债券交易流通期间，发生《公告》第九条所列事项时，发行人应在第一时间通过中国货币网和中国人民银行规定的其他渠道向市场参与者披露。 发生可能影响债券按期偿付的其他重大事项，发行人也应及时披露。 第十二条 发行人披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对发行人偿债能力产生较大影响的进展或者变化的，应当在上述进展或者变化出现之日起两个工作日内通过中国货币网披露进展或者变化情况、可能产生的影响。 第十三条 债券含与本息兑付、利率、期限等条款相关的附加条款的，发行人应在满足该附加条款条件或发行人选择行使相关权利时通过中国货币网和中国人民银行规定的其他渠道发布公告。 第十四条 适用于相关债券的法律法规、规章、规范性文件及自律规则对发行人提出更高披露要求的，发行人应依其规定进行披露。 第十五条 交易中心根据有关法律、行政法规、规章、其他规范性文件、自律规则及本规则，对信息披露义务人的信息披露文件进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。 第四章 特定交易行为的信息披露 第十六条 投资者按照本规则通过交易中心交易系统向全市场披露交易信息，交易中心提供交易信息披露便利。国债、中央银行债券另有规定的，遵照其规定执行。 债券交易包括现券买卖、质押式回购、买断式回购、债券借贷、债券远期、债券预发行等。 第十七条 债券交易流通期间，发行人拟通过二级市场赎回部分或全部债券的，应按相关规定或合同向市场参与者发布公告，说明拟赎回债券数量、价格和赎回方式，赎回方式应确保公平对待投资者。 发行人完成赎回当日应向全市场披露赎回情况。 第十八条 债券交易流通期间，单个投资者持有量超过该期债券发行量的30%时，交易中心根据债券登记托管结算机构提供的信息向全市场披露。 第十九条 与其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交易的情形包括： （一）交易双方均为独立法人，但交易一方基于投资份额、股份或者协议等实际控制交易对手方的； （二）交易双方为独立法人（或分公司），交易双方受同一母公司（或总公司）实际控制的； （三）交易双方为总公司、分公司关系的。 第二十条 资产管理人的自营账户与其资产管理账户及资产管理账户之间进行债券交易的情形包括： （一）交易一方为金融机构类市场成员，交易对手方为该金融机构担任其基金管理人、投资管理人的非法人类市场成员； （二）交易双方均为非法人类市场成员，且由同一金融机构担任其基金管理人、投资管理人的。 第二十一条 投资者开展本规则第十九条、第二十条所指交易前，应当制定交易管理制度，对定价方式、内控机制、内部审核流程、信息披露流程等进行规范并提交交易中心备案。 第二十二条 交易双方或资产管