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输美日用陶瓷生产厂认证 工作调查/审核表 （2003年5月） 申请号： 出口陶瓷质量许可证号： 申请人名称： 　　　 □首次审核　 □复审（认证代号：　　T 　 号）　　　　　 填表日期： 年 月 日 编制说明 1.编制依据和适用范围 本表是依据《关于对美出口的调制、盛放或贮存食品和饮料的陶瓷器皿问题谅解备忘录》（国检认函[1999]310号）和《输美日用陶瓷生产厂认证条件》（2003年5月修订）制定的，供申请人自查和指导审核员审核，不作为最终审核报告。 表中的“审核要点”供审核时参考，不包括审核活动的全部。 2.本表中的“对应文件及条款”栏由申请人填写。 3.实施认证审核工作的要求和方法 3.1文件审核的要求和方法 检验检疫机构受理工厂认证申请后，首先实施文件审核，审核文件是否满足本认证条件要求，对存在问题的应当退回工厂修改。文件审核通过后方进行现场审核。 3.2现场审核结论 审核结论分为“符合”和“不符合”。对审核结论判定为符合的，如果存在一般不符合项必须在规定的时间内纠正并经检验检疫机构验证合格。对判定为不符合的，检验检疫机构在六个月后方受理其认证申请。对有下列情况之一的，判为不符合： (a)发现严重不符合项； (b)发现一般不符合项六个（含六个）以上； (c)发现工厂违反法律、法规及有关规章。 项目 输美日用陶瓷厂认证条件 质量管理文件审核情况 审核要点 审核结果（用√表示） 对应文件及条款 (申请人填写) 审核 结果 符合 不符合 不适用 1.铅镉控制管理机构 1.1 铅镉控制管理机构的组成 工厂应当建立铅镉控制管理机构，负责其产品的铅镉控制。 该机构负责人应当由工厂最高管理者担任。机构成员应当由铅镉控制过程相关部门的人员组成。 1.是否按要求建立了铅镉控制管理机构。 2.是否已授权/任命机构负责人。 3.是否有铅镉控制管理机构图。 1.2 铅镉控制管理机构的职责和权限 1.2.1工厂应当当明确该机构成员涉及铅镉控制过程的管理职责和权限。 是否有文件明确该机构成员涉及铅镉控制的管理职责和权限。 1.2.2该机构应当识别产品铅镉控制所需的过程和方法，编制满足本认证条件要求的质量管理文件，并确保其实施和持续改进。 该机构是否根据工厂的实际情况，对产品铅镉控制涉及的人力资源、基础设施、工作环境、产品实现、监视和测量的过程和方法进行策划，编制质量管理文件,并确保其有效实施和持续改进。 1.2.3该机构在申请首次认证和复审前应当组织自查并向检验检疫机构提交自查报告。 1.是否按本认证条件组织了自查，查阅工厂自查报告。 2.抽查有关记录，确认自查过程中发现的问题是否采取了有效的纠正和预防措施。 1.3 铅镉控制机构的质量目标 该机构应当制定铅镉控制质量目标，确保工厂产品的铅、镉溶出量符合输美日用陶瓷的限量标准： (a)有严于美国FDA要求的铅、镉溶出量内控标准； (b)工厂一年内铅、镉溶出量出厂检验批次合格率达到95%以上； (c)工厂出口产品一年内经检验检疫机构检验铅、镉溶出量一次检验批次合格率达到98%以上。 1．是否制定了铅镉控制质量目标，其质量目标是否可测量。 2.工厂铅镉控制质量目标是否形成文件并传达到机构成员。 3．是否对铅镉控制质量目标的实现进行定期考核、分析。查阅工厂目标考核记录。 2.文件管理 2.1文件的编制和控制 2.1.1铅镉控制机构应当编制覆盖 本认证条件的质量管理文件，其内 容至少应当包括： (a)采购控制； (b)采购产品检验或验证； (c)试烧及生产工艺要求的确定 和管理； (d)窑炉和烧成控制； (e)铅镉控制关键点的确定和控制； (f)产品铅、镉溶出量的检测； (g)生产批次的管理； (h)工厂认证代号的使用和管理； (i)工厂认证标志的订购、使用 和管理。 (j)本认证条件要求形成的文件。 查阅质量手册、程序文件及相关文件资料，确认工厂编制的质量管理文件是否覆盖了本认证条件的要求。 2.1.2工厂应当编制文件控制程序， 控制对文件的编制、审批、发放、 更改，以确保机构成员能得到相关的 有效文件。 1.是否对文件的编制、审批、 发放、更改进行有效控制。 2.检查与铅镉控制机构成员是否能得到了相关文件。 2.2工厂应当有认证产品涉及的铅