经济法讲稿(1级-2).docVIP

第5 次课 3学时 教学重点：三公原则 教学难点：无 教学内容：第五章 证券法（1） 第一节　证券法的基本理论 一、证券的特征与分类 (一)证券的概念和特征 1．证券的概念：证券有广义和狭义之分 （1）广义的证券，是指以证明或者设定一定权利为目而制成。如财物证券、资本证券、证据证券和资格证券等入场券、提单、存折、邮票、股票等。 （2）狭义的证券特指资本证券，股票、债券、基金以及金融衍生产品等。证券法上的证券是狭义的证券 2．证券的特征 （1）证券是一种投资凭证：代表投资行为有效证并享有因投资而生产的权利 （2）证券是一种权益凭证：是财产权利的体现。因利益而投资，因投资而存在收益 （3）证券具有可转让性，即流通性以规避风险，从某种意义上说这是其最本质的特征 （4）证券具有要式性：必须依法设置，以方便流通和交易 （二）证券的分类：从广义的角度看 1．有价证券和无价证券：证券法上证券是有价证券 2．设权证券和证权证券：证券法上是证权证券 3．实物证券和簿记证券：证券法上证券是簿记证券 4．记名证券和不记名证券：证券法上证券是不记名证券 5．上市证券和不上市证券证券法上证券是上市证券 二、证券市场 （一）证券市场的概念和分类 1．证券市场是指证券发行和交易的场所，它由以下要素构成： （1）发行人：资金需求者与证券的供给者，如公司、金融机构、政府部门和其他经济组织 （2）投资者：证券