浙江省一般程序行处罚案卷评查标准(试行).docVIP

附件2 浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行） 序 号 评 查 类 别 评 查 项 目 分 值 评 查 内 容 和 要 求 评 分 细 则 备 注 一 行 政 处 罚 案 件 办 理 质 量 主体 部分 10 1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格，作出的行政处罚行为符合法定职责权限。 2.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。 3.承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。 4.被处罚对象应当主体适格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。 1.不具有行政处罚主体资格或超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。 2.未经依法委托的组织（行政机关直属的执法队伍除外）或虽经依法委托但超 越了委托的范围从事行政处罚活动的，扣100分。 3.指派不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。 4.被处罚对象认定错误对其作出行政处罚决定的，扣100分；被处罚对象认定 不当但未影响处理结果的扣10分。 事实 部分 10 1.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。 2.对违法行为的定性正确。 3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为，有充分的法律依据和事实证据。 4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况，法律事件或行为发生的时间、地点，违法行为的事实、情节、性质和危害后果等内容。 5.违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。 1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。 2.对当事人的行为或法律事件定性错误给予处罚的，扣100分。 3.违法行为发生的时间、地点、事实、情节、性质及危害后果等认定不清或者前后不一致的，扣10分；记载内容不全的，每缺一项扣3分。 4.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等没有相应的证据证明的，缺一项扣5分。 5.有证据证明当事人有法定从轻、减轻情节，在量罚时未作反映的，扣5分。 6.主要违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有错误的，发现一处，扣5分。 7.除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。 证据 部分 10 1.卷内证据应当合法、有效，足以证明法律事件或行为的事实、性质、情节及后果。 2.证据应当充分，证据之间能相互印证、形成证据链。提取证据应当符合法定程序。 3.案卷中应附有有关当事人的身份证明、营业执照、许可证等证据材料，并经当事人签字确认。 4.现场检查、调查询问、听证等笔录内容有改动的，须由被检查或被询问的当事人签字或捺指印确认。 5.现场检查笔录、调查询问笔录、听证笔录等内容有改动，未经被检查、询问的当事人或听证参加人签字或捺指印确认的，发现一处扣3分。 6.检查笔录等书证材料时间、地点记载错误或前后不一致的，发现一处扣3分。 说理 部分 10 1.行政处罚决定书及行政处罚事先告知书应有说理性内容，说明事理、情理和法理。主要包括： （1）对违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程等应当陈述清楚； （2）阐述证据形式和证据所要证明的内容； （3）适用法律依据时应当完整地引用定性依据和处罚依据； （4）对当事人陈述申辩的理由、证据或听证的过程、结论和行政处罚机关是否采纳意见的理由、依据，应当详细阐述，当事人放弃陈述申辩或听证的应予以说明； （5）作出从轻、减轻或其他有裁量权的行政处罚时，应当在行政处罚决定书中说明裁量理由和依据。 2.说理应简洁明了、用词准确，逻辑性强。 1.行政处罚文书对当事人的基本情况、违法行为的构成要件和因果关系、案件事实的认定过程、法律规范的适用、证据采信以及案件事实与法律适用之间的逻辑关系等未作任何阐述的，扣10分；虽作阐述但阐述事项逻辑关系颠倒或阐述不清的，扣5分。 2.认定事实时未对证据形式和所要证明的内容进行阐述的，扣3分。 3.对违法行为定性和量罚时，未对适用的法律依据（定性依据和处罚依据）进行阐述的,扣10分；阐述不完整的扣5分。 4.对当事人陈述申辩或听证权利的主张情况未作阐述的，扣3分；对当事人陈述、申辩或者听证意见，未阐明采纳或者不采纳理由的，扣5分；阐述不充分的，扣3分。 5.在作出从轻、减轻或其他有裁量权的行政处罚时，未说明相应的裁量理由和依据的，扣5分。 6.说理性内容文字、数字、文义、语法、逻辑等存在明显错误的，发现一处扣2分。 适用 法律 依据 部分 10 1.作出行政处罚的依据必须符合《行政处罚法》及其他有关法律、法规、规章的要求。 2.适用的法律依据应当正确、现行有效，符合法律适用原则。 3.执法文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称，引用依据条、款、项内容准确、完整。 1.行政处罚决定适用法律依据有