大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法.docVIP

大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作办法 第一章总则 为规范大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓库现场检查工作，提高指定交割仓库管理水平，保障期货商品安全，根据交易所章程、交易规则及实施细则等相关规定，制定本办法。 现场检查是指交易所到指定交割仓库通过查阅、复制文件或资料、查看实物、谈话及询问等多种形式，对指定交割仓库进行的监督检查。 本办法所称检查对象是指交易所选定的指定交割仓库。 第二章 检查方式 交易所每年应从上一年度存在实物交割的交割仓库中选择不少于三分之一的交割仓库进行现场检查，对存在实物交割的农产品交割仓库全部进行现场检查。 发生下列情况时，交易所可对交割仓库进行专项检查： （一）期货商品集中、大量入库； （二）期货商品可能发生质量风险； （三）检查对象可能出现经营风险； （四）交易所认定的其他情况。 交易所实施现场检查时，可以外聘审计、法律、仓储等专业人员予以协助。 第三章 检查程序 检查人员进行现场检查时，参加人员不得少于两人，并应当出示本人工作证或交易所的证明文件。 交易所对交割仓库进行专项检查时，检查对象应在交易所检查人员到达现场后，按要求立即准备检查所需的单证和资料。 交易所对交割仓库进行现场检查前，应当提前3个工作日通知检查对象，检查对象应当提前准备下列单证和资料： （一）日常台账记录、存储、保管、养护记录； （二）入、出库单据、检